期貨公司股東資格是如何規(guī)定的

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條　期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；

(二)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；

(三)具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；

(四)出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；

(五)信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營(yíng)業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；

(六)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；

(七)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

(八)未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

(九)近3年作為公司(含金融機(jī)構(gòu))的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；

(十)不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

第八條　期貨公司主要股東為自然人的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第(四)項(xiàng)、第(六)項(xiàng)至第(十)項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；

(二)信譽(yù)良好，不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾3年的情形。

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

第九條　期貨公司控股股東、第一大股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)凈資本不低于人民幣5億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；

(二)在技術(shù)能力、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或營(yíng)銷渠道等方面具有較強(qiáng)優(yōu)勢(shì)；

(三)具備對(duì)期貨公司持續(xù)的資本補(bǔ)充能力，對(duì)期貨公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無法正常經(jīng)營(yíng)的情況具有妥善處置的能力；

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

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