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寧波
融資融券的資格有哪些
一、融資融券的資格
根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司融資融券試點管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)的規(guī)定，投資者參與融資融券交易前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解該投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好等內(nèi)容
對于不滿足證券公司征信要求、在該公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的投資者，以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。
二、投資者的準(zhǔn)備工作
投資者向證券公司融資、融券前，應(yīng)當(dāng)按照《管理辦法》等有關(guān)規(guī)定與證券公司簽訂融資融券合同以及融資融券交易風(fēng)險揭示書，并委托證券公司為其開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。
根據(jù)《管理辦法》的規(guī)定，投資者只能選定一家證券公司簽訂融資融券合同，在一個證券市場只能委托證券公司為其開立一個信用證券賬戶。
為了防范市場操縱風(fēng)險，投資者融券賣出的申報價格不得低于該證券的最近成交價;如該證券當(dāng)天還沒有產(chǎn)生成交的，融券賣出申報價格不得低于前收盤價。融券賣出申報價格低于上述價格的，交易主機(jī)視其為無效申報，自動撤銷。
投資者在融券期間賣出通過其所有或控制的證券賬戶所持有與其融入證券相同證券的，其賣出該證券的價格也應(yīng)當(dāng)滿足不低于最近成交價的要求，但超出融券數(shù)量的部分除外。
為了控制信用風(fēng)險，證券公司與投資者約定的融資融券期限最長不得超過6個月。
投資者信用證券賬戶不得用于買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物及本所公布的標(biāo)的證券范圍以外的證券。同時，為了避免法律關(guān)系混亂，投資者信用證券賬戶也不得用于從事債券回購交易。
以上就是小編為大家整理的一些“融資融券的資格”的相關(guān)內(nèi)容。綜上所述我們可以知道：融資融券對于投資者的要求是非常嚴(yán)格的；當(dāng)投資者證券經(jīng)驗不足或是有重大違約記錄的都是不能夠進(jìn)行融資融券的。當(dāng)然如果大家需要了解的法律知識更加復(fù)雜，大家也可以到律霸網(wǎng)進(jìn)行在線咨詢。
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