一、控股股東的高管能否在上市公司任職嗎

《公司法》第二十一條：公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。

《公司法》第六十九條：國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、高級(jí)管理人員，未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。

《公司法》第一百四十八條：董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：(五)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù);

《上市公司治理準(zhǔn)則》第二十三條：上市公司人員應(yīng)獨(dú)立于控股股東。上市公司的經(jīng)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。控股股東高級(jí)管理人員兼任上市公司董事的，應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力承擔(dān)上市公司的工作。

從上述法律法規(guī)的規(guī)定來看，對(duì)于非國(guó)資背景的上市公司而言，僅要求上市公司的經(jīng)營(yíng)管理層(包括總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷負(fù)責(zé)人和董秘)不得在控股股東單位兼任董事以外的其他職務(wù)，而不限定控股股東單位的任何高管在上市公司擔(dān)任經(jīng)營(yíng)管理人員，其立法意義在于要求上市公司經(jīng)營(yíng)管理層專心供職于上市公司的日常經(jīng)營(yíng)管理。

而對(duì)于國(guó)資背景的上市公司而言，作為控股股東的國(guó)有集團(tuán)公司的決策層和經(jīng)理層高管，非經(jīng)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)統(tǒng)一，不得兼職上市公司任何職務(wù)。其立法意義在于要求國(guó)有集團(tuán)公司高管專職于所任職國(guó)有集團(tuán)公司，保障國(guó)有資產(chǎn)免遭損害。

二、高管兼職與信托責(zé)任/雇員責(zé)任是否存在沖突

上述控股股東與上市公司的高管重疊，其形式雖變化多樣，但歸納起來，無非以下兩種：

1、相應(yīng)高管在上市公司和控股股東兩處同時(shí)擔(dān)任董事職務(wù);

2、相應(yīng)高管在上市公司和控股股東兩處分別擔(dān)任董事和經(jīng)理層職員;

現(xiàn)分述之：

1、同時(shí)兼任上市公司和控股股東的董事職務(wù);

基于現(xiàn)代公司的治理原理，董事系基于信托而被公司股東委任以管理公司，即董事對(duì)公司及公司股東負(fù)有勤勉盡責(zé)的善良管理人義務(wù)。

但信托法并未限制或禁止受托人只能接受一個(gè)委托人的委托以管理信托事務(wù);且公司法也未限制或禁止董事只能在一家公司任職董事，除非其所兼職董事的機(jī)構(gòu)之間存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。

也就是說，除非兼職機(jī)構(gòu)之間存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，否則，同時(shí)兼任董事職務(wù)的情形不會(huì)與董事的信托責(zé)任產(chǎn)生沖突。

2、分別擔(dān)任上市公司和控股股東的董事和經(jīng)理層職員;

此種情形下，董事對(duì)其所任職機(jī)構(gòu)負(fù)有信托責(zé)任;但經(jīng)理層職員對(duì)其所任職機(jī)構(gòu)——依據(jù)勞動(dòng)法，經(jīng)理層職員與任職機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生勞動(dòng)合同關(guān)系——僅產(chǎn)生雇員相對(duì)于雇主的責(zé)任，而非信托責(zé)任。

雇傭關(guān)系與信托關(guān)系的比較：

A、雇傭關(guān)系較信托關(guān)系而言，具有更重的人身依附特征;

雇員對(duì)雇主而言，根據(jù)勞動(dòng)法，雇員的職責(zé)在于遵守雇主規(guī)章制度的前提下向雇主提供勞動(dòng)(包括體力勞動(dòng)和智力勞動(dòng)等)，換取工資等勞動(dòng)報(bào)酬。在此種情形下，雇員必須成為雇主組織機(jī)構(gòu)的一份子，以雇主組織的名義進(jìn)行工作，并將其工作成果融入到雇主的整體成功中去。

即便如此，勞動(dòng)法并未明文禁止雇員兼職，實(shí)際上雇員以其他身份向其他機(jī)構(gòu)提供顧問咨詢、管理服務(wù)等受托行為是不可能也不應(yīng)該被勞動(dòng)法所禁止或限制的。

B、信托關(guān)系較雇傭關(guān)系而言，具有更主動(dòng)和更深入的盡職特征;

在信托關(guān)系中，受托人必須盡善良管理人義務(wù)，需主動(dòng)且勤勉的為委托人著想并管理受托事務(wù)。而雇員只需被動(dòng)地遵守雇主的規(guī)章制度并完成雇主分配的工作，即便其未盡極致地去為雇主著想，也應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為合法的履行了其雇員義務(wù);

從這個(gè)意義上講，信托責(zé)任是比雇員職責(zé)更為主動(dòng)更為深入的責(zé)任。

據(jù)上，在信托責(zé)任架構(gòu)下，信托法并不禁止受托人被其他機(jī)構(gòu)雇傭;而在勞動(dòng)關(guān)系架構(gòu)下，勞動(dòng)法也不禁止雇員向其他機(jī)構(gòu)提供受托管理的信托服務(wù)。因此，在雇員遵守雇主規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，擔(dān)任經(jīng)理層的雇員同時(shí)兼職其他機(jī)構(gòu)的董事職務(wù)，對(duì)于雙方而言，并不存在職務(wù)沖突或責(zé)任沖突。

我國(guó)公司的人員組織建構(gòu)都有和嚴(yán)格的規(guī)定，相應(yīng)的人員應(yīng)積極的按照我國(guó)的法律規(guī)定進(jìn)行辦理。一旦與我國(guó)的法律規(guī)定沖突時(shí)，這類公司受到傷害后應(yīng)積極的進(jìn)行舉報(bào)或訴訟辦理。確保自身的公司發(fā)展不受人員的影響。

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