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證券交易所注冊資本是多少錢?

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-07 · 968人看過

一、證券交易所注冊資本是多少錢?

1.經(jīng)營下列業(yè)務(wù)的證券公司的注冊資本最低限額為五千萬元:

(1)證券經(jīng)紀(jì);

(2)證券投資咨詢;

(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;

2.經(jīng)營下列其中一項(xiàng)業(yè)務(wù)的證券公司的注冊資本最低限額為一億元:

(1)證券承銷與保薦;

(2)證券自營;

(3)證券資產(chǎn)管理;

(4)其他證券業(yè)務(wù);

3.經(jīng)營下列業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的證券公司的注冊資本最低限額為五億元:

(1)證券承銷與保薦;

(2)證券自營;

(3)證券資產(chǎn)管理;

(4)其他證券業(yè)務(wù);

4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的注冊資本的最低限額為1億元;(《證券交易所管理辦法》)

5.證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的最低注冊資本的最低限額為100萬元(《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第6條規(guī)定)。

二、證券交易所的職責(zé)

(1)證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障,公布證券交易即時行情,并按交易日制作證券市場行情表,予以公布。未經(jīng)證券交易所許可,任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。

(2)證券交易所有權(quán)依照法律、行政法規(guī),以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市的事務(wù)。

(3)因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時,證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市,必須及時報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

(4)證券交易所對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控,并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求,對異常交易的情況提出報(bào)告。證券交易所應(yīng)當(dāng)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督,督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息。證券交易所根據(jù)需要,可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

(5)證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會管理。證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入開戶銀行專門賬戶,不得擅自使用。

(6)證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

在司法實(shí)踐中,對于證券交易所的相關(guān)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際來進(jìn)行處理,特別是對相關(guān)情況的認(rèn)定上,應(yīng)當(dāng)符合我國法律規(guī)定,證券交易所在成立時也應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定到工商行政管理部門進(jìn)行注冊,并按照規(guī)定的要求進(jìn)行處理,具體情況結(jié)合實(shí)際而定。


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