首頁 > 法律常識 > 公司 > 非公開發(fā)行公司債券承銷協(xié)議要有哪些內容

非公開發(fā)行公司債券承銷協(xié)議要有哪些內容

來源: 律霸小編整理 · 2025-06-25 · 286人看過

非公開發(fā)行公司債券承銷協(xié)議要有哪些內容?

1、當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

協(xié)議是特定當事人之間的約定，能在當事人之間產生特定的債權債務關系。名稱、住所和法定代表人表明合同主體的身份，這是任何一個合同須載明的事項，否則無法明確特定當事人的權利和義務。

2、代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發(fā)行價格

這是承銷協(xié)議的主體內容，是明確雙方當事人之間具體權利和義務的關鍵部分，缺乏這些基本問題的約定則承銷無效。

3、代銷、包銷的期限及起止日期

經濟活動的一個特點就是流轉性，法律鼓勵適當的快節(jié)奏流轉，不保護超過法定時效的民事權利。約定時效不得超過法定時效，所以約定期限是可少于90日，不可多于90日。

4、代銷、包銷的付款方式及日期

付款方式及日期不同，會影響到雙方當事人的權利、訴訟時效、訴訟地點及仲裁事項。如果沒有載明付款日期，證券公司可于產生糾紛后隨時要求發(fā)行人償付;如果沒有載明付款方式與地點，發(fā)行人應在證券公司所在地以公平合理的方式(如轉帳)結算。

5、代銷、包銷的費用和結算方式

這是在合同的基本內容之一，是承銷商的業(yè)務收入和取得收入的方式，沒有此項規(guī)定，則會導致合同無效。

6、違約責任

一個完整的協(xié)議慶包括違約責任部分。如果協(xié)議沒有違約責任條款，并不影響協(xié)議的成立，違約責任將按照雙方當事人的過錯程度，由各自按法定方式承擔。

7、國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項

此項規(guī)定是個口袋條款，即中國證監(jiān)會可以根據證券承銷的實踐經驗總結，要求承銷協(xié)議具備相應條款。

此外，由于每次承銷業(yè)務都或多或少有其特點，承銷協(xié)議還應包括雙方當事人的其他內容。

事實上在國務院頒發(fā)的公司債券監(jiān)管條例當中，對于非公開發(fā)行公司債券承銷協(xié)議當中的一些基本內容都有著非常明確的規(guī)定。這些肯定是，合作者雙方首先要了解的一些基本法律常識，其次，承銷協(xié)議當中詳細的約定取決于雙方具體協(xié)商的事宜，所以不同的承銷協(xié)議當中，細節(jié)上的約定肯定是有一定差異的。

債券投資如何防范風險

哪些公司可以發(fā)行債券？

私募債券是什么意思

該內容對我有幫助贊一個

登錄×

驗證手機號

獲取驗證碼

我已閱讀并同意《用戶服務協(xié)議》和《律霸隱私政策》

我們會嚴格保護您的隱私，請放心輸入

為保證隱私安全，請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發(fā)給律師。

提交

評論區(qū)