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私募資金是需要有相關協議進行證明的,對于一些特殊的情況來說可能還會需要對私募資金進行登記備案,這樣的話遇到一些問題處理起來會比較方便,但登記備案私募資金的話很多人都不知道是怎樣的步驟,那私募基金備案怎么做呢?步驟是怎樣的呢?
根據《登記備案辦法》,私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案。
1、基金備案步驟 生成基金編碼:根據備案系統要求,如實填報基金名稱、基金簡稱、基金類型、管理類型等基本信息,生成基金編碼:填寫附表信息,按照附表提示,如實填寫基金主要投資方向、投資情況等信息,并上傳基金風險揭示書、投資者承諾函、實繳出資證明、基金合同(公司章程或合伙協議)、委托管理協議(適用于委托管理型)、托管協議、投資者明細等文件。
2、基金備案注意細節 基金合同條款:2016年4月15日,基金業協會發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》,明確了私募基金產品的募集程序和要求,并于2016年07月15日開始施行。2016年7月15日之后備案的基金,簽署基金合同(公司章程或合伙協議)應結合《私募投資基金合同指引》,載明合同指引規定的必備條款,并注明簽署日期。 合格投資者確認:在私募投資基金募集階段,必須由投資者簽訂《投資者承諾函》,承諾符合投資者的標準。募集機構與投資者簽訂《私募投資基金風險揭示書》,由募集機構揭示存在的風險,投資者逐項確認。
3、托管協議 按照《中華人民共和國證券投資基金法》第三章條款,嚴格區分保管協議和托管協議,保管協議不能作為托管協議,在“基金托管人”欄可選擇不適用,但保留保管協議作為托管協議的附件?!盎鹜腥恕毕吕藛沃形凑业交鹜泄苋嗣Q時,可以選擇不適用,在“管理人認為需要說明的其他問題”欄如實填寫,并在“其他問題文件描述上傳”處上傳托管協議。
4、實繳出資證明 因投資者名稱變更導致出資憑證上投資者名稱與目前名稱不一致的,需要在“管理人認為需要說明的其他問題”欄如實填寫,并在“其他問題文件描述上傳”處上傳變更證明文件。 私募基金備案與私募基金產品備案,中國基金業協會管理越來越嚴,根據2016年從中國基金業協會官網獲取信息,備案通過率幾乎不及十分之一。
私募資金登記備案的過程中還會有很多的材料需要我們去準備,所以在登記備案之前我們一定要做好相關的準備,準備好相關的材料進行登記備案,不過私募資金的登記備案并沒有那么容易。
私募基金合同范本
最新私募基金備案規定
如何成立私募基金
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