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其實私募基金是現(xiàn)在的股民朋友們使用最為廣泛的一種投資方式了，主要是因為他的利潤多一級經(jīng)營面很廣泛的原因，因此國家對于私募基金的管理也是越來越嚴(yán)格了，還會進行私募基金合規(guī)檢查，難免會發(fā)生有違規(guī)的現(xiàn)象的，那么應(yīng)該如何處罰。

私募基金合規(guī)檢查違規(guī)處罰

《刑法》　詐騙公私財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的詐騙罪最低判多少年，根據(jù)規(guī)定處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

私募基金規(guī)定

1、開始準(zhǔn)備注冊XX股權(quán)私募基金(以下簡稱為：基金)。

首先，準(zhǔn)備發(fā)起基金的人(自然人或者法人)選擇獨立或者聯(lián)合朋友共同成為基金的發(fā)起人(人數(shù)不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人)。

然后，發(fā)起人在一起選定幾個理想的名稱作為該基金未來注冊成立后的名稱，然后選定誰來擔(dān)任該基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人、該基金的投資方向以及該基金首期募集的資金數(shù)量(發(fā)起人需要準(zhǔn)備募集資金總額1%的自有資金)，最后確認(rèn)該基金成立后的工作地點(已能夠獲得地方政府支撐為宜)。

2、上述資料準(zhǔn)備完成后，發(fā)起人開始成立私募基金的招募籌備組或籌備委員會，落實成員及分工。

3、確定基金募集的對象和投資者群體(詳見：股權(quán)私募基金(PE)獲利模式揭秘一文)，即基金將要引入的投資者(有限合伙人)范圍。

4、制作相關(guān)的文件，包括但不限于：初次聯(lián)系的郵件、傳真內(nèi)容，或電話聯(lián)系的內(nèi)容;基金的管理團隊介紹和基金的投資方向;擬定基金名稱并制作募集說明書;準(zhǔn)備合伙協(xié)議。

5、與基金投資群體的的聯(lián)系和接觸，探尋投資者的投資意愿，并對感興趣者，傳送基金募集說明書。

6、開募集說明會，確認(rèn)參會者的初步認(rèn)股意向，并加以統(tǒng)計。

7、與有意向的投資者進一步溝通，簽署認(rèn)繳出資確認(rèn)書，并判斷是否達到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)(認(rèn)繳資金額達到預(yù)定募集數(shù)量的70%以上)。

8、如果達到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)，基金招募籌備組或籌備委員會開始向指定地區(qū)的工商局進行注冊預(yù)核名。在預(yù)核名時按照有限合伙企業(yè)歸檔，最終該基金在工商營業(yè)執(zhí)照上表述為：XX投資管理中心或XX投資公司(有限合伙)。

9、預(yù)核名的同時，如果基金合伙人愿意，可以開始策劃與當(dāng)?shù)卣鞴芙鹑诘牟块T進行接觸，從而爭取當(dāng)?shù)卣畬υ摶鸬脑O(shè)立給予支持(無償給予基金總額的10%-20%的配套資金)。

畢竟在正常規(guī)定的方式下進行金融投資私募基金是可以的，但是有些投資人在私募基金合規(guī)檢查中違法了，那么情況嚴(yán)重的私募基金的還會受到至少三年的有期徒刑等處罰的，所以作為一個合法的投資人應(yīng)該進行法定的募集流程辦理才是正確的。

如何成立私募基金

什么是私募基金

私募基金合同范本