【為您推薦】中衛(wèi)律師 海曙區(qū)律師 虎門鎮(zhèn)律師 天河區(qū)律師 諸暨律師 溫州律師 黃石律師

近幾年來，隨著國家對金融業(yè)的扶持也政策優(yōu)惠力度的加大，私募基金在社會主義市場中遍地開花。券商代銷私募基金也并不是什么新鮮事了。但是大部分人并不知道，券商代銷私募基金是否合法?券商代銷私募基金需要什么條件?接下來律霸小編簡單闡述一下。

一、券商代銷私募基金的條件

基金代銷機構有5類，分別是商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構。代理基金銷售需要具備以下條件：

《證券投資基金銷售管理辦法》第9條：商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構申請基金銷售業(yè)務資格應當具備下列條件：

(1)具有健全的治理結構、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;

(2)財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定;

(3)有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施;

(4)有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術設施，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求，基金銷售業(yè)務的技術系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結果符合國家規(guī)定的標準;

(5)制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結算資金管理的有關要求;

(6)有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系;

(7)制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度，符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構內(nèi)部控制的有關要求;

(8)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;

(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

二、券商代銷私募基金第三方銷售牌照資格條件：

(1)為依法設立的有限責任公司、合伙企業(yè)或者符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式。

(2)有符合規(guī)定的組織名稱、組織機構和經(jīng)營范圍。

(3)注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

(4)有限責任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合辦法規(guī)定。

(5)沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項。

(6)高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務，并具備從事基金業(yè)務2年以上或

(7)在其他金融相關機構5年以上的工作經(jīng)歷。

(8)取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人

通過上文我們可以得知券商代銷私募基金是合法的，但是必須依法申請第三方銷售牌照，否則無權代銷，投資者若發(fā)現(xiàn)無照代銷的券商可以向有關部門舉報。又或者提訴，維護自身的合法權益。隨著國家相關法律的完善與監(jiān)管力度的加大，為投資者營造一個安全的投資環(huán)境。

什么是私募基金

最新私募基金備案規(guī)定

私募基金是什么意思,私募基金的資金來源