【為您推薦】中衛(wèi)律師 海曙區(qū)律師 虎門鎮(zhèn)律師 天河區(qū)律師 諸暨律師 溫州律師 黃石律師

近幾年來，隨著國(guó)家對(duì)金融業(yè)的扶持也政策優(yōu)惠力度的加大，私募基金在社會(huì)主義市場(chǎng)中遍地開花。券商代銷私募基金也并不是什么新鮮事了。但是大部分人并不知道，券商代銷私募基金是否合法?券商代銷私募基金需要什么條件?接下來律霸小編簡(jiǎn)單闡述一下。

一、券商代銷私募基金的條件

基金代銷機(jī)構(gòu)有5類，分別是商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。代理基金銷售需要具備以下條件：

《證券投資基金銷售管理辦法》第9條：商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;

(2)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定;

(3)有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施;

(4)有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國(guó)證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

(5)制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求;

(6)有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系;

(7)制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求;

(8)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;

(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

二、券商代銷私募基金第三方銷售牌照資格條件：

(1)為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)或者符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式。

(2)有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍。

(3)注冊(cè)資本或者出資不低于2000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

(4)有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合辦法規(guī)定。

(5)沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)。

(6)高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或

(7)在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷。

(8)取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人

通過上文我們可以得知券商代銷私募基金是合法的，但是必須依法申請(qǐng)第三方銷售牌照，否則無權(quán)代銷，投資者若發(fā)現(xiàn)無照代銷的券商可以向有關(guān)部門舉報(bào)。又或者提訴，維護(hù)自身的合法權(quán)益。隨著國(guó)家相關(guān)法律的完善與監(jiān)管力度的加大，為投資者營(yíng)造一個(gè)安全的投資環(huán)境。

什么是私募基金

最新私募基金備案規(guī)定

私募基金是什么意思,私募基金的資金來源