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任何行業(yè)在發(fā)展之初總會遇到各種各樣的問題，包括質(zhì)疑或者不被看好等?！八侥蓟稹本褪沁@樣的一個存在。目前來看，私募基金確實存在各種各樣的問題，遭到的投訴也是越來越多，原因在于私募基金發(fā)展不成熟，缺乏行業(yè)自律和政府監(jiān)管，相關(guān)法律則欠缺。享有私募基金發(fā)行資格的公司可以針對基金份額登記和管理制定制度。接下來，律霸小編為大家介紹私募基金份額登記管理制度。

私募基金份額登記管理制度

第一章 總則

第一條 為規(guī)范XX資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）旗下管理基金的份額登記、防范份額登記過程中的操作風(fēng)險，提高份額登記工作的準確性和工作效率。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。

第二條 本辦法適用于本公司公及公司所有子公司旗下管理的所有基金。

第三條 根據(jù)業(yè)務(wù)需要，公司可以委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理公司產(chǎn)品的份額登記事項，但相關(guān)責(zé)任不因委托而免除。委托其他基金份額登記機構(gòu)辦理份額登記業(yè)務(wù)時，應(yīng)對基金份額登記機構(gòu)的行為進行必要的監(jiān)督；

第四條 （公司XX部門）應(yīng)在基金合同中訂明份額登記事宜,包括不限于辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)的時間等。

第五條 公司份額登記部門或外包委托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的機構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。

第六條 公司份額登記部門或外包委托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

第七條 公司份額登記部門或外包委托機構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺交換基金份額（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及相關(guān)變更信息。辦理私募投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)將基金份額（權(quán)益）數(shù)據(jù)集中登記至中國結(jié)算。

第二章 崗位設(shè)置與職責(zé)

第八條 份額登記崗位是運營管理部的下設(shè)崗位，具體負責(zé)投資組合份額登記的運行管理工作。份額登記崗位根據(jù)業(yè)務(wù)需要，分別設(shè)立份額登記業(yè)務(wù)主管崗和份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗。

第九條 份額登記業(yè)務(wù)主管的崗位職責(zé)如下：

（一）處理、協(xié)調(diào)與管理份額登記運行業(yè)務(wù)，對份額登記各項業(yè)務(wù)工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督；

（二）對份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗位實施業(yè)務(wù)操作授權(quán)；

（三）負責(zé)對份額登記系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置和日常業(yè)務(wù)處理進行復(fù)核，確保交易重要數(shù)據(jù)的準確性；復(fù)核份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)報表；

（四）通過日志查詢等方式全程參與整個份額登記業(yè)務(wù)工作流程，并對份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員日常操作行為進行監(jiān)督，防范份額登記業(yè)務(wù)差錯風(fēng)險；

（五）對份額登記系統(tǒng)運算結(jié)果進行抽樣復(fù)核運算，如有差錯及時上報分管領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)實際情況修改系統(tǒng)參數(shù)和運算結(jié)果，并將此事記錄在案，以備查詢；

（六）依據(jù)審計等業(yè)務(wù)要求，提供投資人名冊、投資組合交易等相關(guān)信息資料；

（七）負責(zé)制定份額登記管理制度，規(guī)范登記結(jié)算行為，防范風(fēng)險；

（八）決定異常業(yè)務(wù)處理方式和程序，授予業(yè)務(wù)操作人員權(quán)限；

（九）負責(zé)份額登記結(jié)算業(yè)務(wù)用章的保管使用工作；

（十）每日編寫業(yè)務(wù)工作日志；

（十一）完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他各項工作。

第十條 份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗位職責(zé)如下：

（一）認真貫徹執(zhí)行份額登記有關(guān)管理法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定；

（二）負責(zé)份額登記系統(tǒng)的日常維護和參數(shù)設(shè)置；

（三）負責(zé)份額登記業(yè)務(wù)日常操作，包括數(shù)據(jù)的傳輸和接收、投資組合凈值日常維護、賬戶類和交易類業(yè)務(wù)的處理等；

（四）根據(jù)主管指令處理異常業(yè)務(wù)，執(zhí)行危機應(yīng)急方案；

（五）每日編寫份額登記業(yè)務(wù)工作日志，定期將業(yè)務(wù)報表、業(yè)務(wù)管理文檔、工作日志等相關(guān)資料，分類整理、裝訂成冊并妥善保管。 第十一條 份額登記工作崗位的設(shè)置可依照業(yè)務(wù)變化情況以及管

理需要適時調(diào)整。

第十二條 份額登記工作崗位應(yīng)當(dāng)有計劃輪換，以便于份額登記工作人員能全面熟悉各項工作，同時了解份額登記工作的內(nèi)部控制和風(fēng)險防范的重點。

第三章 工作程序與規(guī)范

第十三條 每年根據(jù)公司經(jīng)營管理的要求，份額登記業(yè)務(wù)主管需提出相應(yīng)工作計劃，包括管理計劃、培訓(xùn)計劃、制度建設(shè)計劃等等，并將這些計劃報分管領(lǐng)導(dǎo)批準后實施。

第十四條 份額登記業(yè)務(wù)人員在工作中必須遵守職業(yè)道德，樹立良好的職業(yè)品質(zhì)，忠于本職工作，嚴格執(zhí)行操作規(guī)定和操作流程。 第十五條 在份額登記運作過程中嚴格遵守操作授權(quán)管理制度： 第十六條 份額登記運作中的各類原始數(shù)據(jù)以及交易數(shù)據(jù)的清算結(jié)果，必須經(jīng)過嚴密的復(fù)核程序，只有經(jīng)過復(fù)核后的數(shù)據(jù)信息才能對外傳遞。

第十七條 對交易資料進行審核、查閱和記錄管理：

第十八條 建立份額登記工作日志記錄管理與報告制度：

第十九條 對份額登記各崗位的系統(tǒng)操作進行密碼管理，操作員定期更換操作密碼。

第二十條 份額登記業(yè)務(wù)主管對份額登記工作的有效性、合規(guī)性進行內(nèi)部監(jiān)督；監(jiān)察稽核部定期、不定期對份額登記業(yè)務(wù)運作情況進行內(nèi)部審計。

第二十一條 份額登記業(yè)務(wù)主管通過日志查詢等方式，全方位監(jiān)控份額登記系統(tǒng)的整個運作情況，定期與相關(guān)系統(tǒng)核對數(shù)據(jù)，檢查特殊處理是否嚴格按指令執(zhí)行，檢查匯總報表的勾稽關(guān)系是否準確；同時不斷總結(jié)份額登記業(yè)務(wù)運行過程中的經(jīng)驗教訓(xùn)（包括公司內(nèi)和公司外），提出完善份額登記業(yè)務(wù)運行管理的建議。

第二十二條 公司監(jiān)察稽核部依據(jù)相關(guān)制度對份額登記業(yè)務(wù)運行情況進行內(nèi)部審計、檢查和評價各項工作制度、工作流程和崗位設(shè)置的有效性和合理性。通過內(nèi)部審計，發(fā)揮再監(jiān)督作用，完善內(nèi)部控制制度，及時發(fā)現(xiàn)問題，堵塞漏洞，有效防止各類風(fēng)險。

第二十三條 份額登記系統(tǒng)與銷售機構(gòu)、管理人其他系統(tǒng)之間建立數(shù)據(jù)對賬機制，通過技術(shù)和管理兩方面來確保數(shù)據(jù)的正確與安全。如果發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)錯誤，恢復(fù)清算前備份重新處理。

第二十四條 公司份額登記業(yè)務(wù)依照法律法規(guī)接受證券監(jiān)管機關(guān)、投資組合份額持有人大會、外部審計機構(gòu)等相關(guān)單位的監(jiān)督。 第二十五條 對于份額登記人依照《基金合同》等相關(guān)協(xié)議收取的相應(yīng)收入，應(yīng)接受審計機構(gòu)的審計監(jiān)督。

第二十六條 份額登記工作人員的考核遵照公司相關(guān)規(guī)定辦理，考核成績將作為份額登記工作人員聘用、晉級、表彰的主要依據(jù)。 第二十七條 公司份額登記業(yè)務(wù)人員調(diào)動和辭職時，須將本人所經(jīng)管的份額登記工作全部移交，并由份額登記業(yè)務(wù)主管提交注銷其權(quán)限和密碼的申請，沒有辦理交接手續(xù)前，不得擅自離職。份額登記業(yè)務(wù)人員離職交接手續(xù)須在有關(guān)人員監(jiān)督之下進行。

第二十八條 份額登記業(yè)務(wù)人員離職后須對離職移交的資料、文件、磁盤等有關(guān)資料的合法性、真實性承擔(dān)法律責(zé)任。

第四章 行政管理

第二十九條 份額登記業(yè)務(wù)印章的使用和管理遵循公司印章使用管理的基本規(guī)定。本印章由運營管理部指定專人保管。

第三十條 本印章使用范圍僅限于上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司份額登記業(yè)務(wù)，具體用印事項包括：

第三十一條 本印章管理人員在用印時，應(yīng)嚴格遵守本制度認真核對用印內(nèi)容和審批記錄是否相符。防止只看簽字、不看用印內(nèi)容盲目蓋印；嚴禁在空白憑證、便條或介紹信上加蓋印章。

第三十二條 印章管理人員不得擅自委托他人代為保管和加蓋印章。如因故離崗，應(yīng)指定代保管人，并辦理移交登記手續(xù)。

第三十三條 份額登記信息資料是指持有人名冊、投資組合交易資料、業(yè)務(wù)報表等相關(guān)資料，它是投資組合交易和份額登記運作的重要歷史資料和證據(jù)。份額登記工作人員必須遵守相關(guān)規(guī)定，建立健全份額登記相關(guān)資料的立卷、歸檔和保管措施。

第三十四條 份額登記崗位人員應(yīng)及時維護更新投資人的信息，嚴格遵循投資人信息保密的原則，防范投資人資料被不當(dāng)運用。 第三十五條 份額登記工作信息資料以紙質(zhì)書面數(shù)據(jù)和磁性介質(zhì)或光盤等形式存儲，保存期限20年以上。

第五章 委托外包模式主要職責(zé)

第三十六條 公司采取份額登記委托外包模式的，份額登記部門應(yīng)督促外包委托機構(gòu)應(yīng)履行如下職責(zé)，并在外包協(xié)議條款中予以明確：

（一）負責(zé)投資人基金賬戶的開戶登記和日常管理；

（二）負責(zé)代銷和直銷渠道交易申請數(shù)據(jù)的收發(fā)和備份；

（三）負責(zé)基金交易數(shù)據(jù)確認，包括確認份額、確認金額和費用的計算；

（四）負責(zé)基金份額的登記與管理；

（五）負責(zé)基金分紅、利息劃付等權(quán)益分配處理；

（六）負責(zé)非日常交易申請（強增強減、強制贖回等）數(shù)據(jù)的確認計算；

（七）提供基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和報表，進行手續(xù)費計算統(tǒng)計；

（八）編制相關(guān)會計報表和其他業(yè)務(wù)報表及業(yè)務(wù)分析報告；

（九）負責(zé)份額登記基本信息的日常維護和重要參數(shù)的設(shè)置；

（十）負責(zé)新基金發(fā)行時TA參數(shù)表的制作。

（十一）其他相關(guān)工作

第三十七條 公司采取份額登記委托外包模式的，公司份額登記部門應(yīng)履行如下職責(zé)：

（一）負責(zé)復(fù)核外包委托機構(gòu)提供的交易確認數(shù)據(jù)和基金行情的準確性；

（二）負責(zé)維護與代銷及直銷渠道的聯(lián)系和信息溝通；

（三）負責(zé)復(fù)核外包委托機構(gòu)新發(fā)契約型基金參數(shù)設(shè)置，保證新發(fā)契約型基金上線銷售順利；

（四）負責(zé)通知將基金狀態(tài)變化（申購、贖回等）及時通知外包TA進行參數(shù)設(shè)置；

（五）負責(zé)通知外包委托機構(gòu)進行契約型基金有特殊業(yè)務(wù)（非交易過戶、強制贖回等）；

（六）根據(jù)契約型基金的合同約定完成基金凈值披露工作。

（七）督促外包委托機構(gòu)應(yīng)在每個季度結(jié)束之日起十五個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務(wù)情況表，每個年度結(jié)束之日起三個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送外包運營情況報告。

（八）通過對TA參數(shù)表的確認，明確契約型基金上線發(fā)行時的代碼、名稱、費率、賬戶、清算規(guī)則、交收周期以及發(fā)行檔期。

（八）確保發(fā)行數(shù)據(jù)的準確無誤，如發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時預(yù)警并更正。

（九）通過運營信息通知單的方式通知外包委托機構(gòu)設(shè)置基金銷

售檔期。

（十）存續(xù)期內(nèi)契約型基金發(fā)生非交易過戶，強制贖回等非日常業(yè)務(wù)時，需要向外包委托機構(gòu)發(fā)出運營事項通知單并同時提供相關(guān)的法律協(xié)議、充分的交易支持材料；

（十一）負責(zé)復(fù)核交易確認結(jié)果的準確性。

（十二）存續(xù)期內(nèi)契約型基金如需要進行分紅、清盤等業(yè)務(wù)時，需要向外包委托機構(gòu)提供根據(jù)基金合同相關(guān)條款制作的基金分紅、清盤方案等說明材料；

（十三）確認外包委托機構(gòu)是否根據(jù)要求完成系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置；

第六章 附則

第三十八條 本制度由公司XX部門負責(zé)制定、修訂與解釋，本制度未盡事宜，按相應(yīng)法律法規(guī)執(zhí)行。

第三十九條 本制度經(jīng)XX審批通過，自發(fā)布之日起實施。

以上就是律霸欄目的小編為大家介紹的某公司的私募基金份額登記管理制度，總共包括六章三十九條，在崗位職責(zé)、登記程序、行政管理等方面做出了具體介紹。我們可以從這個制度中看出，私募基金份額等級管理制度確定可以促進份額登記的規(guī)范化、高效率和準確性，對于私募基金份額登記過程中產(chǎn)生的各種問題和糾紛也提供了科學(xué)合理的解決機制。

最新私募基金管理辦法中有何新規(guī)定？

2020最新私募基金管理辦法全文

如何成立私募基金