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我國金融監管部門對于私募基金行業的監督管理工作從未松懈，并且嚴格規定了私募基金各項業務的辦理流程，那么在必要進行私募基金登記備案時，都需要準備哪些私募基金登記備案材料?私募基金登記備案具體分為幾種情況?

私募基金登記備案材料 有哪些？

一、申請開立私募基金證券賬戶須提供以下材料

(1)機構證券賬戶注冊申請表;

(2)中國證券投資基金業協會(以下簡稱“基金業協會”)同意私募基金管理人登記相關證明文件的原件及復印件;

(3)基金業協會出具的私募基金備案相關證明文件的原件及復印件;

(4)基金管理人營業執照及組織機構代碼證等有效身份證明文件復印件(加蓋公章);

(5)經辦人所在單位法定代表人(或負責人)對經辦人的授權委托書、法定代表人(或負責人)證明書及法定代表人(或負責人)的有效身份證明文件復印件(加蓋單位公章和法定代表人或負責人簽章);

(6)經辦人有效身份證明文件及復印件。

有資產托管人的私募基金申請開戶時，還須提供中國證監會等相關主管機構關于核準該基金托管人資格的批復復印件(加蓋基金托管人公章)、基金管理人與資產托管人簽訂的托管協議原件及復印件、資產托管人營業執照等有效身份證明文件復印件(加蓋公章)。

私募基金管理人或資產托管人再次申請開立此類賬戶，第(2)、(4)項材料以及基金托管人資格批復文件、資產托管人營業執照等有效身份證明文件未發生變更的，無須再次提供。

二、申請開立私募基金證券賬戶，須登記私募基金存續期

私募基金延期的，私募基金管理人或資產托管人應提交延期證明文件(加蓋公章)，及時辦理變更登記。

三、私募基金名稱發生變更的，應提供重新申領的基金業協會私募基金備案證明等相關材料

當發生證券賬戶開立后6個月內沒有進行交易、私募基金終止等情形時，私募基金管理人或資產托管人應于上述情形發生后15個工作日內辦理證券賬戶注銷手續;未按要求注銷證券賬戶的，本公司有權注銷或限制該賬戶的使用。

私募基金管理人應加強自律，不得為專門申購新股、炒作風險警示股票(ST股)的私募基金申請開立證券賬戶。

本公司按照監管部門的要求對私募基金證券賬戶開立及使用情況進行統計監測。

私募基金參與本公司負責結算的證券市場投資活動，可采用證券公司結算模式或托管人結算模式。

證券公司結算模式是由證券公司通過其在本公司開立的客戶結算備付金賬戶，完成包括私募基金在內的全部客戶證券交易的資金結算。

托管人結算模式是由托管人通過其以自身名義在本公司開立的托管結算備付金賬戶，完成其所托管的私募基金等產品證券交易的資金結算。私募基金交易采用托管人結算模式的，須使用專用交易單元并事先獲得交易所的書面同意。同時，托管人必須事先與本公司簽訂相關證券資金結算協議，對多邊凈額結算業務承擔最終交收責任。對于同一托管人負責結算的、同一家管理人的多個產品，托管人可以共用同一專用交易單元進行交易清算，并自行辦理各產品證券交易的明細結算。

本文中小編按照私募基金備案登記的三種具體情況，為大家介紹了各種情況需要準備的私募基金登記備案材料。對于首次申請開立私募基金證券賬戶的登記備案的人員需要準備的材料分為上述六種，其中的第二和第四項文件如果未發生變更，則在該人員再次申請此類賬戶時無需再次提供。但是實際材料清單還是要以最新的相關政策規定為準。

最新私募基金備案規定

什么叫私募基金,私募基金有哪些形式

私募基金是什么意思,私募基金的資金來源