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隨著私募基金公司的快速發展以及國家對私募基金公司做出的一系列政策之后,一些私募基金公司都開始爭先申請公募牌照,那么私募基金的公募牌照有什么樣的作用呢,私募基金管理人可以申請公募牌照么?下面,律霸的小編來給大家一一進行解釋有關私募公司公募牌照的知識。
一、基金銷售牌照的資格條件
為依法設立的有限責任公司、合伙企業或者符合中國證監會規定的其他形式。符合規定的組織名稱、組織機構和經營范圍。注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。有限責任公司股東或者合伙企業合伙人符合辦法規定。沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項。高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷。取得基金從業資格的人員不少于10人。
二、如何辦理基金銷售牌照
獨立基金銷售機構可以專業從事基金及其他金融理財產品銷售,其申請基金銷售業務資格應當具備下列條件:
(一)為依法設立的有限責任公司、合伙企業或者符合中國證監會規定的其他形式;
(二)有符合規定的經營范圍;
(三)注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;
(四)有限責任公司股東或者合伙企業合伙人符合本辦法規定;
(五)沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項;
(六)高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷;
(七)取得基金從業資格的人員不少于10人。
第十六條獨立基金銷售機構以有限責任公司形式設立的,其股東可以是企業法人或者自然人。企業法人參股獨立基金銷售機構,應當具備以下條件:
(一)持續經營3個以上完整會計年度,財務狀況良好,運作規范穩定;
(二)最近3年沒有受到刑事處罰;
(三)最近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;
(四)最近3年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;
(五)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間。自然人參股獨立基金銷售機構,應當具備以下條件:
(一)有從事證券、基金或者其他金融業務10年以上或者證券、基金業務部門管理5年以上或者擔任證券、基金行業高級管理人員3年以上的工作經歷;
(二)最近3年沒有受到刑事處罰;
(三)最近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;
(四)在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;
(五)無到期未清償的數額較大的債務;
(六)最近3年無其他重大不良誠信記錄。
三、基金銷售牌照和公募牌照的區別
基金銷售牌照:2000萬以上實繳注冊資本及基金銷售牌照資格的其他條件。
公募牌照:實繳資本或者實際繳付出資不低于10000萬元。最近3年證券資產管理規模年均不低于20億元。具有3年以上證券資產管理經驗,最近3年管理的證券類產品業績良好。最近3年經營狀況良好,財務穩健;公司治理完善,內部控制健全,風險管理有效。誠信合規,最近3年在監管部門無重大違法違規記錄,沒有因違法違規行為正在被監管部門調查,或者正處于整改期間。為基金業協會會員。中國證監會規定的其他條件。
答案是私募公司基金管理人是可以申請私募公司的公募牌照的,主要該私募公司符合申請公募牌照的條件以及資格,上述內容中小編已經還為大家整理了申請公募牌照的條件資格,小編也編輯了一些有關公募牌照的作用與用途,上述為詳細內容。
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簡介:
鄭帥律師,畢業于西南政法大學,獲法學本科文憑及法學學士學位,曾任重慶銘友律師事務所金融事務部負責人,現任重慶渝宏律師事務副主任律師。該律師曾在長城融資擔保股份有限公司、重慶市江北區聚興小額貸款股份有限公司擔任法律顧問,具備豐富的處理復雜、疑難案件的執業經驗,從事律師工作以來,先后為中信銀行重慶分行、重慶銀行、中國建設銀行重慶分行、中國農業銀行重慶市分行、華夏銀行重慶分行、中國建銀投資有限責任公司、中國長城資產管理公司重慶辦事處、中國信達資產管理股份有限公司重慶市分公司、重慶市江津區漢信小額貸款有限公司、重慶市兩江新區通盛小額貸款股份有限公司等多家金融機構提供法律服務。執業期間,主辦、協辦各類重大疑難案件數百件,涉案金額累計10億余元,案件類型涉及金融借貸、婚姻家庭、交通事故、工傷、刑事案件、公司法務等多個領域。同時并承辦過多項非訴訟法律服務項目。其中,作為主要負責人牽頭辦理中信銀行重慶分行、重慶銀行不良案件催收工作,并承接了中國農業銀行重慶市分行、華夏銀行重慶分行、中國建設銀行重慶市分行等多個不良貸款項目清收工作,積累了豐富的法律服務經驗
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