【為您推薦】霍邱縣律師 浠水縣律師 科爾沁區(qū)律師 旺蒼縣律師 鲅魚圈區(qū)律師 鹽湖區(qū)律師 江干區(qū)律師 　 私募基金在投入運(yùn)營(yíng)前需要登記備案并申請(qǐng)到牌照，否則都是非法集資。但申請(qǐng)私募基金的登記備案的人并不是隨隨便便就可以人都可以，至少要取得從業(yè)資格。那么私募基金管理人備案登記的資格要求都有哪些呢？下面就由小編為您詳細(xì)講解，希望對(duì)您有所幫助。

　　一、私募基金管理人的從業(yè)資格要求

　　從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　根據(jù)當(dāng)前備案的實(shí)踐操作，私募基金（不區(qū)分股權(quán)或證券等）要求兩名從業(yè)資格的高管即可。且若在提交法律意見書時(shí)還沒有取得從業(yè)資格的，不妨礙提交備案申請(qǐng)，但要承諾在2016年12月31日取得從業(yè)資格。否則，根據(jù)我們的理解，在其他條件都符合的情況下，協(xié)會(huì)將可能予以通過備案，但會(huì)限制基金管理人發(fā)行產(chǎn)品。（依據(jù) 2016年3月23日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)在上海舉辦《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金管理人登記政策培訓(xùn)》時(shí)，主講人中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募會(huì)員部主任董煜韜指出“已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，目前高管人員尚不具備從業(yè)資格的，仍可補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見書》后首發(fā)產(chǎn)品；但高管人員必須在2016年12月31日前取得從業(yè)資格，法律意見書中對(duì)于高管人員的從業(yè)資格情況及考試報(bào)名情況等如實(shí)披露即可，可發(fā)表保留意見”）

　　二、私募基金管理人才有資格的取得方式

　　私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：

　　（一）通過基金從業(yè)資格考試；

　　（二）通過相關(guān)認(rèn)定獲得從業(yè)資格。

　　（1） 最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。

　　（2） 已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件；或者通過注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評(píng)估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。

　　擬通過上述第（1）、（2）情形的認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應(yīng)通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，方可認(rèn)定取得基金從業(yè)資格。

　　（3） 符合下列條件之一的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：

　　a.從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目；

　　b.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上；

　　c.從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員；

　　d.在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。

　　（三）符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交以下材料：

　　（1） 個(gè)人資格認(rèn)定申請(qǐng)書；

　　（2） 個(gè)人基本情況登記表。

　　（四）相關(guān)證明材料

　　（1）符合上述條件a的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦

　　信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式；

　　（2）符合上述條件b的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式；

　　（3）符合上述條件c的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明；

　　（4）符合上述條件d的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

　　資格認(rèn)定委員會(huì)構(gòu)成及工作機(jī)制：資格認(rèn)定委員會(huì)由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)理事（不含非會(huì)員理事）、監(jiān)事及私募基金相關(guān)專業(yè)委員會(huì)委員構(gòu)成。每次從上述委員中隨機(jī)抽取七人組成認(rèn)定小組，小組成員對(duì)申請(qǐng)資格認(rèn)定的人員以簡(jiǎn)單多數(shù)原則表決。參與資格認(rèn)定的表決人、推薦人及資格認(rèn)定結(jié)果將通過中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的從業(yè)人員信息公示平臺(tái)向社會(huì)公示。

　　以上就是關(guān)于私募基金管理人備案登記的資格要求的相關(guān)介紹，申請(qǐng)注冊(cè)建立一個(gè)私募基金并不容易，各位管理員望能好好珍惜機(jī)會(huì)，杜絕“暗箱操作”，且行且珍惜。而作為投資者的我們則需要注意的是，相較于一般基金，私募基金高收益的同時(shí)也帶來了高風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎。更多法律知識(shí)您可以登入律霸網(wǎng)站咨詢相關(guān)的律師。

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