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私募基金是一種通過非公開的方式，針對少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者募集資金而設(shè)立的一種基金。一般情況下，私募基金的銷售和贖回，都是通過投資者與基金管理人進(jìn)行協(xié)商，那么有關(guān)私募基金怎么募集資金的問題成為了大家的疑惑，本文小編將為大家詳請介紹此內(nèi)容。

私募基金怎么募集資金

一、準(zhǔn)備注冊私募基金公司的資料，成立籌備委員會

1、開始準(zhǔn)備注冊XX股權(quán)私募基金(以下簡稱為：基金)。

首先，準(zhǔn)備發(fā)起基金的人(自然人或者法人)選擇獨立或者聯(lián)合朋友共同成為基金的發(fā)起人(人數(shù)不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人)。

然后，發(fā)起人在一起選定幾個理想的名稱作為該基金未來注冊成立后的名稱，然后選定誰來擔(dān)任該基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人、該基金的投資方向以及該基金首期募集的資金數(shù)量(發(fā)起人需要準(zhǔn)備募集資金總額1%的自有資金)，最后確認(rèn)該基金成立后的工作地點(已能夠獲得地方政府支撐為宜)。

2、上述資料準(zhǔn)備完成后，發(fā)起人開始成立私募基金的招募籌備組或籌備委員會，落實成員及分工。

3、確定基金募集的對象和投資者群體(詳見：股權(quán)私募基金(PE)獲利模式揭秘一文)，即基金將要引入的投資者(有限合伙人)范圍。

4、制作相關(guān)的文件，包括但不限于：初次聯(lián)系的郵件、傳真內(nèi)容，或電話聯(lián)系的內(nèi)容;基金的管理團(tuán)隊介紹和基金的投資方向;擬定基金名稱并制作募集說明書;準(zhǔn)備合伙協(xié)議。

5、與基金投資群體的的聯(lián)系和接觸，探尋投資者的投資意愿，并對感興趣者，傳送基金募集說明書。

6、開募集說明會，確認(rèn)參會者的初步認(rèn)股意向，并加以統(tǒng)計。

7、與有意向的投資者進(jìn)一步溝通，簽署認(rèn)繳出資確認(rèn)書，并判斷是否達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)(認(rèn)繳資金額達(dá)到預(yù)定募集數(shù)量的70%以上)。

8、如果達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)，基金招募籌備組或籌備委員會開始向指定地區(qū)的工商局進(jìn)行注冊預(yù)核名。在預(yù)核名時按照有限合伙企業(yè)歸檔，最終該基金在工商營業(yè)執(zhí)照上表述為：XX投資管理中心或XX投資公司(有限合伙)。

9、預(yù)核名的同時，如果基金合伙人愿意，可以開始策劃與當(dāng)?shù)卣鞴芙鹑诘牟块T進(jìn)行接觸，從而爭取當(dāng)?shù)卣畬υ摶鸬脑O(shè)立給予支持(無償給予基金總額的10%-20%的配套資金)。

二、舉行第一次私募基金股東會，選擇托管銀行

1、預(yù)核名通過后，舉行第一次基金股東會，確認(rèn)基金設(shè)立和發(fā)展的各種必要法律文件。發(fā)起設(shè)立基金的投資決策委員會。確定基金的投資決策委員章程、人員并確認(rèn)外聘基金管理公司。

2、基金執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司共同準(zhǔn)備該基金在工商注冊的所有必要資料(包括：認(rèn)繳出資確認(rèn)書、合伙協(xié)議、企業(yè)設(shè)立登記書、委托函、辦公地點證明、身份證或企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、執(zhí)行事務(wù)合伙人照片等);

3、資料準(zhǔn)備完成后，由執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司負(fù)責(zé)向工商部門提交所有注冊資料并完成注冊;

4、基金投資決策委員會負(fù)責(zé)人、執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司負(fù)責(zé)人與政府主管部門進(jìn)行實質(zhì)性接觸，向政府提交基金的設(shè)立計劃和希望政府給予的支持計劃。該基金如果能夠得到政府的支持，可以讓該基金未來在很多業(yè)務(wù)上得到實質(zhì)性的幫助(政府給予的配套資金;政府幫助下銀行給予的配套貸款;政府協(xié)助給予的低價土地;國家政策中政府給予的財政補(bǔ)貼;稅收優(yōu)惠等)，如果希望該基金得到政府的支持，設(shè)立該基金的計劃書可以寫上我們準(zhǔn)備投資的方向與政府未來的發(fā)展方向一致。

5、選定基金未來放置資金的托管銀行，與銀行接觸并簽署意向協(xié)議。

三、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，策劃發(fā)布會

1、基金領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照并開立銀行賬戶，完成基金稅務(wù)登記手續(xù);

2、外聘基金管理公司與投資決策委員會負(fù)責(zé)人共同商議、策劃基金成立的對外發(fā)布會;

3、與政府金融主管部門繼續(xù)接觸，確認(rèn)政府對基金給予的支持情況。

四、開展發(fā)布會，確認(rèn)基金未來的投資方向

1、基金發(fā)布會策劃完成，發(fā)布會運(yùn)行時間表和執(zhí)行計劃以及大會目標(biāo)均獲得投資決策委員會通過;

2、發(fā)布會開始由外聘基金管理公司操作、實施;

3、外聘基金管理公司尋找、確認(rèn)基金未來的首批投資方向，并提交擬投資項目的基礎(chǔ)資料給投資決策委員會。

五、對投資方向周密的研究和討論

1、外聘基金管理公司對擬投資項目進(jìn)行盡職調(diào)查，并制作相應(yīng)的投資可行性研究、商業(yè)計劃書并提交投資決策委員會討論;

2、投資決策委員會了解擬投資項目的所有情況并進(jìn)行研究;

3、外聘基金管理公司同時開始進(jìn)行基金公司內(nèi)部管理體系的文案建設(shè);

4、外聘基金管理公司開始進(jìn)行對投資方向進(jìn)行全面的項目接觸、調(diào)查和研究;

5、外聘基金管理公司開始建立全面的基金運(yùn)行管理體系流程(人員)準(zhǔn)備。

六、項目投票通過后，開始募集資金

1、投資決策委員會甄選項目后，一般獲得2/3以上委員同意后，可以通知托管銀行，進(jìn)行投資準(zhǔn)備;

2、基金管理公司委派的財務(wù)總監(jiān)與資金共同進(jìn)入擬投資項目，財務(wù)總監(jiān)對項目資金具有一票否決權(quán);

3、財務(wù)總監(jiān)每周向投資決策委員會提交財務(wù)流水，每月對投資項目進(jìn)行階段性審計，每季度邀請外界獨立審計事務(wù)所對項目出具獨立審計報告;

4、執(zhí)行事務(wù)合伙人和投資決策委員會開始大面積接觸現(xiàn)有資本市場，獲得信息、吸收經(jīng)驗、整合資源;

5、基金管理公司協(xié)助投資決策委員會不斷進(jìn)行專業(yè)化學(xué)習(xí)，提高整體委員的金融專業(yè)水平。

最新運(yùn)行的關(guān)于私募基金募集行為，有以下改變：

1、意見稿明確指出，合格投資者投資于單只私募基金的金額應(yīng)不低于100萬元。投資者凈資產(chǎn)規(guī)模不應(yīng)低于1000萬元，金融資產(chǎn)不得低于300萬元或是最近三年個人年均收入不低于50萬元。

2、意見稿還要求，募集機(jī)構(gòu)在完成合格投資者確認(rèn)程序后，應(yīng)給予投資者不少于一天的投資冷靜期，期滿后方可簽署私募基金合同。

3、意見稿規(guī)定了私募基金九條禁止的推介行為，包括：變相公開推介;推介材料存虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;承諾資金不受損失或最低收益;夸大所推介的基金;登載祝賀性、恭維性或推薦性文字;惡意貶低同行;允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介;推介非本機(jī)構(gòu)募集的私募基金;法律法規(guī)等規(guī)定的其他行為。

對于私募基金募集行為提出了五方面的規(guī)范：

1、規(guī)范了私募基金的募集主體資格。募集機(jī)構(gòu)主體資格確定為在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人、在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)。基金業(yè)協(xié)會表示,此舉能夠摒除市場上雜亂無序的第三方理財機(jī)構(gòu),避免監(jiān)管真空造成日益加劇的詐騙及非法集資隱患,更好地維護(hù)投資者利益。

2、規(guī)范了私募基金代銷的責(zé)任歸屬。明確私募基金由管理人募集設(shè)立,并作為第一責(zé)任人,承擔(dān)基金運(yùn)營過程中的相應(yīng)責(zé)任,特別強(qiáng)調(diào)私募基金管理人的受托人義務(wù)和投資者適當(dāng)性確認(rèn)的相關(guān)責(zé)任。

3、細(xì)化了私募基金募集程序。其中,在合格投資者方面,征求意見稿規(guī)定,任何機(jī)構(gòu)和個人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。此外還規(guī)定,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)給予投資者不少于一天的投資冷靜期,期滿后方可簽署私募基金合同。

4、在募集專用賬號及資金安全方面,規(guī)定了私募基金管理人在私募基金募集前必須與監(jiān)督機(jī)構(gòu)聯(lián)名開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶,實現(xiàn)對募集結(jié)算資金的歸集管理。

5、針對當(dāng)前募集管理權(quán)責(zé)不分的現(xiàn)象,征求意見稿規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂基金銷售協(xié)議,協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任劃分,且相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)由募集機(jī)構(gòu)如實全面地告知投資者。協(xié)議作為基金合同的附件。

通過本文，我們可以知道有關(guān)私募基金怎么募集資金的內(nèi)容，投資決策委員會，甄選項目投票通過后，才開始正是準(zhǔn)備募集資金。合格的私募基金投資者，單只私募基金投資金額不得低于100萬元，在完成合格投資者確認(rèn)程序后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給投資者不得低于一天的時間進(jìn)行冷靜思考，期滿后雙方就可以簽署私募基金合同。

最新私募基金備案規(guī)定

如何成立私募基金

最新私募基金管理辦法中有何新規(guī)定？