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最近有不少網(wǎng)友向我們咨詢有關(guān)股權(quán)私募基金備案的相關(guān)內(nèi)容，大家都知道私募基金是要經(jīng)過備案的，沒有經(jīng)過備案的很有可能就會變成非法集資，那么，如何去進(jìn)行私募基金備案？申請備案都要帶上哪些材料？股權(quán)私募基金備案時間又是哪天，下面就是律霸小編整理的相關(guān)知識。

一、私募基金備案的條件和需要的材料：

1、法人身份信息、個人學(xué)歷、個人簡歷一份及一寸照片1張

2、股東身份信息、個人學(xué)歷一份及一寸照片1張

3、高管身份信息、個人學(xué)歷、個人簡歷一份及一寸照片1張

4、執(zhí)照副本原件掃描件一份

5、辦公用品清單一份

6、公司經(jīng)營成本明細(xì)一份

7、章程掃描件一份

8、從業(yè)資格證書

9、私募基金管理人登記和基金備案承諾函一份

10、實(shí)繳出資證明(驗(yàn)資報告正副本)一份

11、實(shí)際控制人與管理人之間的控制關(guān)系圖一份

12、律師事務(wù)所出具的備案所涉文件與材料的法律意見書一份

13、財務(wù)報表、利潤表(公司注冊不滿一年不需要)一份

14、基金業(yè)協(xié)會要求的其他相關(guān)材料等

二、關(guān)于加強(qiáng)信息報送的相關(guān)要求

(一)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法及時備案私募基金

為實(shí)現(xiàn)對私募基金管理人的有效監(jiān)管，督促已登記的私募基金管理人依法展業(yè)，及時備案私募基金產(chǎn)品，中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人依法及時備案私募基金提出以下要求：

1、自本公告發(fā)布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

2、自本公告發(fā)布之日起，已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

3、自本公告發(fā)布之日起，已登記不滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。

被注銷登記的私募基金管理人若因真實(shí)業(yè)務(wù)需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機(jī)構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機(jī)構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。

(二)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時履行信息報送義務(wù)

按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項(xiàng)信息報送更新等信息報送義務(wù)。

1、自本公告發(fā)布之日起，按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，已登記的私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報送更新義務(wù)的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。

2、私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報送更新義務(wù)累計達(dá)2次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

3、自本公告發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

新申請私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。

(三)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按時提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第21條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

1、自本公告發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

2、新申請私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。

三、關(guān)于提交法律意見書的相關(guān)要求

自本公告發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。法律意見書對申請機(jī)構(gòu)的登記申請材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)情況、運(yùn)營基本設(shè)施和條件、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項(xiàng)發(fā)表結(jié)論性意見。

私募基金管理人登記法律意見書具體適用情形如下：

(一)自本公告發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對于本公告發(fā)布之日前已提交申請但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。

(二)已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前按照上述要求補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見書》。

(三)已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，中國基金業(yè)協(xié)會將視具體情形要求其補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見書》。

(四)已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的，應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》。

股權(quán)私募制度目前在我國還不夠完善，以上也僅僅是法律條文的規(guī)定，至于現(xiàn)實(shí)中股權(quán)私募基金備案時間的長短與其辦事的效率有很大的關(guān)系，因此為了節(jié)省大家的備案時間，小編建議大家在準(zhǔn)備股權(quán)私募基金備案之前要提前到當(dāng)?shù)氐膫浒笝C(jī)關(guān)咨詢一下具體都要帶哪些材料，把該準(zhǔn)備的材料提前都準(zhǔn)備好，避免三天兩頭的去不交材料。

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