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股票發行計劃包括哪些內容
股票發行的計劃
1、什么是股票發行計劃?
新股發行計劃是指為保證新股發行的順利進行和發行后取得實效而制定的發行計劃。
2、新股發行計劃的擬定
根據公司對所籌集資金的需要，證券市場資金供應狀況及投資者心理因素分析，初步確定股票發行要素，特別是對于發行何種股票，發行數量、發行方式、發行價格和大致的發行時間及其他一些與股票發行有關的重要事項，如：發行費用的框算，承銷商的選擇。根據《證券法》第二十二條的規定，公開發行證券的發行人有權依法自主選擇承銷商。證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業務。
3、股票發行計劃包括什么內容?
(1)募集資金投向的確定。募集資金投向應符合國家產業政策，具有可行性。由于投資項目的立項審批在時間和結果上存在不確定性，項目的可行性也有可能隨著時間的推移發生變化，因此，企業可事先多儲備一些投資項目，以增加投資項目的選擇范圍，擴大籌資額的調整空間，避免被動局面。
(2)募集資金額的確定。募集資金額應與投資項目的資金需求保持一致。根據證監會第17號備忘錄《關于首次公開發行股票公司募集資金的審核要求》(現已失效)的規定，企業首次公開發行股票的籌資額，不得超過其申請文件提交發審會表決前一年末經審計的，扣除由發行前股東單獨享有的滾存未分配利潤后凈資產值的兩倍。現在企業可自主確定募集資金的多少，但是，不能忽視財務杠桿的適當利用以及過度募集資金對上市后再次融資的不利影響。
(3)股票發行價格的確定。股票發行定價，應考慮企業股票的內在價值、可比公司的股票價格、證券市場的景氣程度、政府的管制政策等因素。
(4)股票發行量的確定。一方面，股票發行量應滿足股票上市的法定條件。根據《交易所上市規則》企業發行后股本總額不少于5000萬股，向社會公開發行的股份不少于發行后股本總額的25%，才能申請股票上市;另一方面，股票發行量應保證籌資計劃的實現。股票發行量必須達到一定規模才能滿足融資需求，具體的股票發行量則取決于股票發行價格的高低。
(5)股票發行時間的確定。應考慮的因素包括：
①能否如期完成募集資金投資項目的選擇和立項審批;
②預計提交股票發行上市申請時是否滿足股票發行上市條件;
③預計發行時的證券市場狀況;
④股票發行上市的政策變化趨勢是否有利等。
隨著上市輔導和發行準備工作的開展，企業可以根據情況變化逐步調整發行計劃。在向證監會正式提交股票發行上市申請之前，企業應召開股東大會，審議有關股票發行規模、募集資金投向、股票發行時間等發行計劃的方案，形成決議。為了增加靈活性，股東大會審議通過的發行計劃的部分內容，可以僅指定范圍，由董事會在授權范圍內最終決定或做出調整。
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