1、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定:“從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須依照本辦法的規(guī)定,取得中國證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可;未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后,方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù);任何人未取得證券投資咨詢從業(yè)資格的,或者取得證券投資咨詢從業(yè)資格,但是未在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)工作的,不得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。”
2、《證券法》第二條規(guī)定:“在中華人民共和國境內(nèi),股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易,適用本法;本法未規(guī)定的,適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。”
3、《證券法》第一百二十二條規(guī)定:設(shè)立證券公司,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
4、《證券法》第一百四十四條證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。第一百六十九條投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。第一百七十一條投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為:(二)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;
上述《股票投資委托協(xié)議》違反了相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于“未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),及證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失”等強(qiáng)制性規(guī)定而無效。對(duì)于無效協(xié)議造成的損失,應(yīng)當(dāng)按照合同雙方的過錯(cuò)來承擔(dān)。
要在現(xiàn)實(shí)生活中的的實(shí)際情況是比較復(fù)雜的,當(dāng)然具體問題要我們具體是分析。如果您情況比較復(fù)雜,本網(wǎng)站也提供律師在線咨詢服務(wù),歡迎您進(jìn)行法律咨詢。
該內(nèi)容對(duì)我有幫助 贊一個(gè)
驗(yàn)證手機(jī)號(hào)
我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會(huì)嚴(yán)格保護(hù)您的隱私,請(qǐng)放心輸入
為保證隱私安全,請(qǐng)輸入手機(jī)號(hào)碼驗(yàn)證身份。驗(yàn)證后咨詢會(huì)派發(fā)給律師。
簡(jiǎn)介:
王歡歡,山東眾成清泰(聊城)律師事務(wù)所專職律師,聊城市人民政府信訪處值班律師。2018年通過法律職業(yè)資格考試,自2019年從事律師行業(yè)以來,參與辦理了多起民事及刑事案件,積累了豐富的辦案經(jīng)驗(yàn)。擅長(zhǎng)領(lǐng)域:合同糾紛、刑事辯護(hù)、婚姻家庭糾紛、交通事故糾紛、侵權(quán)糾紛、債權(quán)債務(wù)糾紛、常年法律顧問等。自執(zhí)業(yè)以來,始終恪守“專業(yè)誠信、盡職盡責(zé)”的執(zhí)業(yè)理念,最大限度的維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,以優(yōu)質(zhì)、高效的法律服務(wù)贏得了當(dāng)事人的一致好評(píng)。
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號(hào)
醫(yī)療過錯(cuò)賠償要考慮哪些
2021-03-25雙倍退回定金合同還需要履行嗎
2020-12-20武漢首發(fā)反家暴人身保護(hù)令
2021-03-04治安管理處罰立案嗎
2021-01-15商業(yè)銀行可以自行確定存款利率嗎
2021-03-05保姆續(xù)約要交中介費(fèi)嗎
2021-02-10房屋中介收費(fèi)要求有哪些
2021-01-08房屋產(chǎn)權(quán)證明辦理手續(xù)是什么
2021-03-01哪些情況可以解除和終止勞動(dòng)合同
2021-01-05什么情形可申請(qǐng)取保候?qū)?/p> 2020-11-28
勞務(wù)合同書和入職協(xié)議有什么區(qū)別
2021-01-08員工調(diào)崗后主動(dòng)辭職有沒有經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金
2020-12-30勞務(wù)外包員工工資待遇有什么規(guī)定
2021-01-22壽險(xiǎn)種類具體包括哪些
2021-01-03保險(xiǎn)索賠時(shí)間不可過長(zhǎng)
2021-01-07關(guān)于人身意外險(xiǎn)包括哪些
2020-12-17保險(xiǎn)標(biāo)的是什么意思
2021-01-03誰負(fù)責(zé)對(duì)外資保險(xiǎn)公司實(shí)施監(jiān)督管理
2021-01-13為非直系親屬投保不理賠怎么辦
2021-02-28保險(xiǎn)公司拒賠污染損失合理嗎
2021-01-13