發布部門:天津市經濟體制改革委員會發布文號:第一條為保護投資者的合法權益，規范非上市股份有限公司的行為，依照《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)及有關法律、法規，制定本辦法。關聯法規：第二條本辦法適用于在天津市范圍內依法設立的非上市股份有限公司。非上市股份有限公司是指發起設立式股份有限公司和原定向募集式股份有限公司。第三條按照《公司法》規定，非上市股份有限公司(以下簡稱公司)的設立由市人民政府批準。受市人民政府委托，天津市經濟體制改革委員會(以下簡稱市體改委)具體受理設立公司申請。申請設立公司應提交以下有關文件：(一)公司設立申請報告，內容主要包括：1．公司設立宗旨；2．公司名稱和住所；3．公司設立方式、股份總額、每股面值、注冊資本；4．發起人名稱或姓名，認購的股份數額；5．資金投向。(二)公司名稱預先核準通知書；(三)發起人協議書及發起人營業執照或其他證件；(四)設立公司的可行性報告；(五)公司章程草案；(六)財務審計報告；(七)資產評估報告；(八)國有資產評估結果確認書；(九)市國資部門對國有股權管理方案申請的批復；(十)以土地資產作價入股的提交土地資產評估報告及土地管理部門的批復文件；(十一)法律意見書；(十二)審批部門要求的其他文件。關聯法規：第四條設立公司申請經市體改委會同有關綜合部門審查通過后，報市人民政府批準。自批準文件下發之日起60日之內，按《公司法》規定申請辦理工商注冊登記，并到有關部門辦理土地、房產變更登記和社會保險登記等事宜。關聯法規：第五條公司依據《公司法》及有關法規建立法人組織機構。(一)依據《公司法》和有關法規、規章制定股東大會、董事會、監事會的議事規則。(二)公司股東大會、董事會、監事會的召集、召開，提案權和表決權的行使，都要符合法律、法規、公司章程及議事規則的規定。公司召集、召開股東大會的方式和股東大會、董事會的決議違反法律、法規和公司章程，侵犯股東合法權益的，股東有權向人民法院提出要求停止違法行為和侵權行為的訴訟。(三)公司應在股東大會結束后的15個工作日內，將股東大會決議及有關方案、報告等文件送達市體改委備案。(四)公司董事、監事、經理應按《公司法》和公司章程的規定行使職權，并承擔相關義務和責任。關聯法規：第六條公司應設立董事會秘書。董事會秘書為公司高級管理人員，對董事會負責，履行以下職責：(一)負責公司股東大會、董事會會議的具體籌備、組織工作并負責會議記錄；(二)保管并保證公司有完整的必備文件和各種有關的原始記錄；(三)負責依法準備和及時提供有關監管機構和股東所要求的文件、資料；(四)負責公司的有關公共事宜，并保證公告的及時、合法、真實與完整；(五)負責公司的股權管理事務，保管股東名冊和董事會印章；(六)督促公司遵循法律、法規、規章和公司章程的規定規范運作；(七)董事會授權的其他事務。