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寧波
日本證券市場監管體系帶來的啟示
日本證券期貨市場處在一個較為復雜的法律和監管環境當中，受到多部法律、多家管理者和自律組織的約束及管理?？傮w來講，日本證券市場在《證券交易所法》(SecuritiesandExchangeLaw)的框架下運作，而期貨市場在《商品交易所法》(CommodityExchangeAct)的框架下運作，金融衍生品則在《金融期貨交易法》(FinancialFuturesTradingLaw)下運作。日本證券期貨市場的監管機構包括：農林水產省、經濟產業省、金融廳、證券交易等監視委員會等監管機構及各證券期貨交易所、行業協會等自律性組織。大體上講，法律與交易所監管機構根據交易標的種類來劃分，
(一)金融廳對日本證券市場的監管
上世紀90年代以前，日本證券及其他金融衍生品市場沒有單獨的監管機構，與銀行等金融機構一同歸大藏省監管，大藏省既是“教練員”，又是“裁判員”，其中的弊端不言而喻。90年代初日本開始進行中央省廳改革，設立了金融廳，專司證券現貨及衍生產品市場的監管。金融廳最高行政長官為金融廳長官，由日本內閣總理大臣委任，下設總務企劃局、監督局、檢查局等部門。日本現行金融、證券行業的行政主管機關是金融廳，該機構2000年7月由原大藏省的金融企劃局和金融監督廳合并產生。2001年1月，日本在對中央省廳進行改編重組時，又把金融廳作為內閣府的外局，其特命擔當大臣、副大臣、大臣政務官均由中央政府任命。金融廳下設總務企劃、檢查、監督3個局，此外還有3個獨立性很高的合議制組織——證券交易監視委員會、正式會計師·監察審查會和審判官設置，這些機構共同對銀行、證券、保險等行業行使管理和監督職能。截至2007年底，金融廳總的人員編制達到1400人左右，比該機構開始運作時的403人大大增加。
金融廳對日本證券市場享有廣泛的監管權限，概括地講，其監管權包括以下幾項：監督交易所基本功能的實現、對交易所頒發從事證券業務的許可執照、在證券交易所違反相關法令時對其進行調查及處罰、對證券交易所組織形態(公司制或會員制)進行審批、對證券交易所的制度及規則進行審批、新興市場(類似我國的創業板市場)的建設等。
(二)證券交易監督委員會
日本證券交易監督委員會成立于1992年，從原金融廳剝離部分日常事務性監管職能，受金融廳監督。該委員會設委員長1名，委員2人,均由日本內閣總理大臣任命;下設事務局等部門，在日本關東、北海道等地設立11個分支機構。證券交易監督委員會的職責主要包括：日常性市場監視、信息的收集及分析、對證券公司進行檢查、信息披露調查、違規事件調查等。
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