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寧波
發行可轉換公司債券境內主體資格是什么
發行可轉換公司債券境內主體資格
1、符合條件的上市公司
上市公司是指所發行的股票經國務院授權的證券管理部門批準，在證券交易所上市交易的股份有限公司。上市公司要發行可轉換公司債券，也必須符合下列條件：
(1)最近3年連續盈利，且最近3年凈資產利潤率平均在10%以上;屬于能源、原材料、基礎設施類的公司可以略低，但是不得低于7%。
(2)可轉換公司債券發行后，資產負債率不高于70%。
(3)累計債券余額不超過公司凈資產額的40%。
(4)募集資金的投向符合國家產業政策。
(5)可轉換公司債券的利率不超過銀行同期存款的利率水平。
(6)可轉換公司債券的發行額不少于人民幣1億元。
(7)國務院證券委員會規定的其他條件。除此之外，相關法律法規還有更為嚴格的規定。
2、重點國有企業
指經營業績好，有明確可行的企業改制和上市計劃的重點國有企業。重點國有企業發行可轉換公司債券，除應符合上述(3)(4)(5)(6)(7)項條件外，還應符合下列條件：
(1)最近3年連續盈利，且最近3年的財務報告已經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計;
(2)有明確可行的企業改制和上市計劃;
(3)有可靠的償債能力;
(4)有具有代為清償債務能力的保證人的擔保。符合上述條件的主體若發生下列情形之的，亦無發行可轉換公司債券的資格：前一次發行的債券尚未募足;對已發行的債券有遲延支付本息的事實，且仍處于繼續延期支付狀態。
可轉換債券轉股相關法律知識
1、可轉債“債轉股”通過證券交易所交易系統進行
證券交易所設置“債轉股”申報代碼和簡稱。申報方向為賣出，價格為100元，單位為手，1手為1000元面額。
2、可轉債“債轉股”需要規定一個轉換期
上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束6個月后，方可轉換為公司股票，而具體轉股期限應由發行人根據可轉債的存續期及公司財務情況確定。在轉換期中，可轉債的交易照常進行。
3、可轉債持有人可將本人證券賬戶內的可轉債全部或部分申請轉為發行公司的股票
每次申請轉股的可轉債面值數額必須是1手(1000元面額)或1手的整數倍，轉換成股份的最小單位為1股。同一交易日內多次申報轉股的，將合并計算轉股數量。轉股申報，不得撤單。
4、可轉債的買賣申報優先于轉股申報
即“債轉股”的有效申報數量以當日交易過戶后其證券賬戶內的可轉債持有數為限。也就是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數與可轉債交易過戶后的持有手數比較，取較小的一個數量為當日“債轉股”有效申報手數。
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