首頁 > 法律常識 > 金融保險 > 在北京注冊證券公司應當具備哪些條件

在北京注冊證券公司應當具備哪些條件

來源: 律霸小編整理 · 2025-11-26 · 136人看過

設立證券公司,應當具備下列條件：

符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近三年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元;有符合本法規(guī)定的注冊資本;董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;有完善的風險管理與內部控制制度;有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

證券公司設立申請獲得批準的,申請人應當在規(guī)定的期限內向公司登記機關申請設立登記,領取營業(yè)執(zhí)照。

證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起十五日內,向國務院證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證,證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務。

證券公司設立、收購或者撤銷分支機構,變更業(yè)務范圍或者注冊資本,變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人,變更公司章程中的重要條款,合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn),必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構,必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

國務院證券監(jiān)督管理機構應當對證券公司的凈資本,凈資本與負債的比例,凈資本與凈資產(chǎn)的比例,凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務規(guī)模的比例,負債與凈資產(chǎn)的比例,以及流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險控制指標作出規(guī)定。

該內容對我有幫助贊一個

登錄×

驗證手機號

獲取驗證碼

我已閱讀并同意《用戶服務協(xié)議》和《律霸隱私政策》

我們會嚴格保護您的隱私，請放心輸入

為保證隱私安全，請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發(fā)給律師。