在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
證券欺詐客戶的概念是什么
證券欺詐客戶的概念
欺詐客戶是指證券經(jīng)營機構(gòu)或其工作人員在履行職責(zé)義務(wù)時實施的故意誘騙投資者買賣證券的行為。例如：證券公司挪用客戶的保證金，或者證券公司不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件，這都屬于欺詐客戶。
擁有客戶，才可能欺詐客戶。在證券市場中，承銷商、經(jīng)銷商、兼營經(jīng)紀(jì)和自營的證券商、投資咨詢公司及其這些機構(gòu)的工作人員在證券發(fā)行、流通中充當(dāng)著不同的角色，于是就形成了與投資者的不同利益關(guān)系：它們可以是證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷證券業(yè)務(wù)與潛在的投資者發(fā)生的買賣關(guān)系;也可以是證券經(jīng)營機構(gòu)作為經(jīng)濟人，接受投資者的委托買賣證券時所發(fā)生的特殊代理關(guān)系等。而欺詐客戶的動機恰恰暗含在這些利益關(guān)系中。
與其它證券欺詐行為略有不同，欺詐客戶多發(fā)生于證券公司與其客戶之間，因此多為侵權(quán)行為和違約行為之競合。我國目前立法對欺詐客戶的民事責(zé)任之規(guī)定仍過于籠統(tǒng)，還有待于在今后的立法中進(jìn)一步細(xì)化之。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員欺詐客戶的行為包括：(l)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)其他違背客戶真實意思，損害客戶利益的行為。
該內(nèi)容對我有幫助 贊一個
驗證手機號
我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會嚴(yán)格保護(hù)您的隱私，請放心輸入
為保證隱私安全，請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發(fā)給律師。
我有類似問題？馬上聯(lián)系律師
簡介:
廣東大同律師事務(wù)所副主任律師，廣東大同（深圳）律師事務(wù)所創(chuàng)始人、廣東大同（惠州）律師事務(wù)所創(chuàng)始人，廣東企業(yè)經(jīng)營管理協(xié)會副會長，于2011年9月通過國家司法考試并取得法律職業(yè)資格，2011年12月從事法律工作至今。擅長合同糾紛、刑事辯護(hù)、房產(chǎn)糾紛、婚姻財產(chǎn)、公司法律顧問、公司治理及股權(quán)綜合問題處理、資產(chǎn)債權(quán)包、房地產(chǎn)及建設(shè)工程訴訟與非訴訟業(yè)務(wù)。
律霸用戶端下載
及時查看律師回復(fù)
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號
撤銷行政許可有時效限制嗎
2021-03-06賠償委員會的組成及如何做出決定
2020-12-27勞務(wù)派遣安全事故如何認(rèn)定
2020-12-31對工傷鑒定結(jié)果有懷疑怎么辦
2021-01-31雇傭關(guān)系手指骨折損害賠償多久期限有效
2021-01-28請了律師但是沒開庭,律師費能退嗎
2021-02-212020無犯罪記錄證明需要什么材料
2021-02-02最高法立案必須要身份證號碼嗎
2021-01-09債權(quán)人申請債務(wù)人破產(chǎn)申請書應(yīng)該包含哪些內(nèi)容
2021-02-17虛假簽名擔(dān)保合同的效力
2021-03-01拿房產(chǎn)證幫別人擔(dān)保有期限嗎
2020-11-15變更勞動合同有哪些需要注意什么
2020-12-10配偶被判刑,婚姻關(guān)系如何解除
2021-02-21個人銷售住房是否繳納印花稅
2021-03-09國企簽勞動合同嗎
2021-01-22合同終止協(xié)議書有效嗎
2021-01-29非壽險責(zé)任準(zhǔn)備金計提標(biāo)準(zhǔn)是怎樣的
2021-02-18人壽保險無效的情形有哪些,人壽保險索賠要注意哪些問題
2020-12-10“消費養(yǎng)老”真能夠?qū)夏耆诉M(jìn)行養(yǎng)老嗎
2021-03-07人壽意外保險險種的內(nèi)容有哪些
2020-11-18