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寧波
新期貨交易管理條例有七大變化
據中國證監會有關人士介紹,近年來，監管部門和期貨交易所的各項制度在逐步完善，風險控制水平不斷提高;期貨市場運作比較規范，在為國民經濟服務中發揮了越來越大的作用。舊條例的一些規定已經不能適應期貨市場進一步規范發展的需要。
舊條例只適用于商品期貨交易。隨著我國不斷深化金融體制改革和擴大對外開放，特別是證券市場股權分置改革的順利推進，逐步推出股指期貨等**期貨品種的條件和時機趨于成熟。新的條例擴大了適用范圍，從原來的只適用于商品期貨擴大到適用于商品和金融的期貨和期權合約交易。
根據新的條例，商品期貨合約的標的物包括農產品、工業品、能源和其他商品及其相關指數產品。**期貨合約的標的物包括有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品。同時還考慮到**期貨推出后證券公司、**管理公司、商業銀行等金融機構將成為重要的市場參與者，期貨公司也已明確定位為金融企業，因此刪除了金融機構不得從事期貨交易、不得為期貨交易融資和提供擔保的禁止性規定;適應**期貨交易結算的特點，增加了期貨交易可以實行現金交割的規定。
針對現階段期貨市場風險特征，新條例要求期貨市場進一步加強基礎制度建設，不斷完善風險控制制度：設立期貨投資者保障基金，建立投資者利益補償機制。建立期貨保證金安全存管監控制度，設立期貨保證金安全存管監控機構，對保證金安全實施每日稽核、嚴密監控，及時發現挪用保證金的行為。實施以凈資本為核心的期貨公司財務監管指標體系。證監會對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與各類業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標做出規定，全面反映和評估期貨公司的財務和經營風險狀況，及時監測和預警財務風險隱患。
新條例在總結期貨市場監管體制成功實踐經驗的基礎上，再次明確證監會對商品期貨和**期貨市場實行集中統一的監督管理。同時，進一步強化期貨市場的監管協作，要求證監會與有關部門建立監督管理的信息共享和協調配合機制。
新條例進一步明確和細化了證監會在期貨監管中的職權，規定證監會在依法履行職責時，有權對監管對象進行現場檢查、調查取證、要求說明有關事項;有權查閱、復制、封存交易和財務資料;有權查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，有權限制被調查事件當事人的期貨交易。
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