**基金違規銷售的處理結果

**基金因違規銷售遭浙江證監局責令改正。

近日，螞蟻(杭州)基金銷售有限公司的“財富號紅包活動”因存在以送現金紅包方式，違規銷售基金的行為，而被浙江證監局責令改正。這是自2017年9月，“年紀越大，越沒有人會原諒你的窮”扎心文案事件后，**金服集團面臨的又一起風險事件。

**基金銷售違規

3月20日，浙江證監局發布公告，對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司(以下簡稱：**基金)采取責令改正措施的決定。

公告內容顯示，經核查，浙江證監局發現**基金“財富號紅包活動”存在以送現金紅包方式銷售基金的行為。

而上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令第91號)第八十二條第二項的規定。根據規定，“基金銷售機構從事基金銷售活動，不得采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金”。

浙江證監局決定對**基金采取責令改正的監督管理措施，并要求該公司嚴格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規，全面開展自查自糾，進一步提高對違規銷售行為的認識，提升合規管理水平，切實將投資者適當性管理工作落實到位。

急于發展問題頻現

公開資料顯示，**基金成立于2007年7月，原名為“杭州**基金銷售有限公司”。

2015年4月24日，**電子(股票代碼：600570)發布公告稱，公司與**聯合控股、**螞蟻小微金融服務集團(即“**金服”)、陳*青、陳-鵬、姚-備、金*瑋、邵-鈞、**恒生智能系統集成簽署投資協議，同意杭州**基金銷售有限公司進行增資擴股。

這次增資擴股后，**基金的注冊資本由6100萬元變更為15562萬元，新增加的9462萬元注冊資本由**金服認購。目前**金服持有**基金68.83%股份，**電子持有24.10%的股份。值得注意的是，上述2家公司的實際控制人均為馬-云。

近兩年來，騰-訊、阿-里、京-東等互聯網巨頭紛紛在金融領域攻城略地，公募基金更是兵家必爭之地。**巴巴集團旗下的**金服在基金銷售上更是動作頻頻。

2017年3月21日，**金服宣布向基金行業開放自運營平臺“財富號”，用技術支撐基金公司在螞蟻聚寶打造屬于自己的品牌專區，直接觸達和服務用戶。同年6月，**財富號高調登場，首批7家基金公司入駐。

然而，急于發展也使集團的金融布局出現諸多問題。2017年9月，“年紀越大，越沒有人會原諒你的窮”的扎心海報文案，在行業內部引來巨大爭議。事件發生后不久，**金服旗下理財平臺“**財富”就“扎心文案”發布致歉公告。

**財富以金融理財社區為主要業務，與支付寶同屬**金服旗下公司。工商資料顯示，**財富經營主體為**財富(上海)金融信息服務有限公司，由**云進信息技術有限公司100%持股，后者以**螞蟻小微金融服務集團為唯一股東。

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