**基金違規(guī)銷售的處理結(jié)果

**基金因違規(guī)銷售遭浙江證監(jiān)局責(zé)令改正。

近日，螞蟻(杭州)基金銷售有限公司的“財(cái)富號(hào)紅包活動(dòng)”因存在以送現(xiàn)金紅包方式，違規(guī)銷售基金的行為，而被浙江證監(jiān)局責(zé)令改正。這是自2017年9月，“年紀(jì)越大，越?jīng)]有人會(huì)原諒你的窮”扎心文案事件后，**金服集團(tuán)面臨的又一起風(fēng)險(xiǎn)事件。

**基金銷售違規(guī)

3月20日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告，對(duì)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱：**基金)采取責(zé)令改正措施的決定。

公告內(nèi)容顯示，經(jīng)核查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)**基金“財(cái)富號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。

而上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第91號(hào))第八十二條第二項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，“基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金”。

浙江證監(jiān)局決定對(duì)**基金采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并要求該公司嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開(kāi)展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷售行為的認(rèn)識(shí)，提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。

急于發(fā)展問(wèn)題頻現(xiàn)

公開(kāi)資料顯示，**基金成立于2007年7月，原名為“杭州**基金銷售有限公司”。

2015年4月24日，**電子(股票代碼：600570)發(fā)布公告稱，公司與**聯(lián)合控股、**螞蟻小微金融服務(wù)集團(tuán)(即“**金服”)、陳*青、陳-鵬、姚-備、金*瑋、邵-鈞、**恒生智能系統(tǒng)集成簽署投資協(xié)議，同意杭州**基金銷售有限公司進(jìn)行增資擴(kuò)股。

這次增資擴(kuò)股后，**基金的注冊(cè)資本由6100萬(wàn)元變更為15562萬(wàn)元，新增加的9462萬(wàn)元注冊(cè)資本由**金服認(rèn)購(gòu)。目前**金服持有**基金68.83%股份，**電子持有24.10%的股份。值得注意的是，上述2家公司的實(shí)際控制人均為馬-云。

近兩年來(lái)，騰-訊、阿-里、京-東等互聯(lián)網(wǎng)巨頭紛紛在金融領(lǐng)域攻城略地，公募基金更是兵家必爭(zhēng)之地。**巴巴集團(tuán)旗下的**金服在基金銷售上更是動(dòng)作頻頻。

2017年3月21日，**金服宣布向基金行業(yè)開(kāi)放自運(yùn)營(yíng)平臺(tái)“財(cái)富號(hào)”，用技術(shù)支撐基金公司在螞蟻聚寶打造屬于自己的品牌專區(qū)，直接觸達(dá)和服務(wù)用戶。同年6月，**財(cái)富號(hào)高調(diào)登場(chǎng)，首批7家基金公司入駐。

然而，急于發(fā)展也使集團(tuán)的金融布局出現(xiàn)諸多問(wèn)題。2017年9月，“年紀(jì)越大，越?jīng)]有人會(huì)原諒你的窮”的扎心海報(bào)文案，在行業(yè)內(nèi)部引來(lái)巨大爭(zhēng)議。事件發(fā)生后不久，**金服旗下理財(cái)平臺(tái)“**財(cái)富”就“扎心文案”發(fā)布致歉公告。

**財(cái)富以金融理財(cái)社區(qū)為主要業(yè)務(wù)，與支付寶同屬**金服旗下公司。工商資料顯示，**財(cái)富經(jīng)營(yíng)主體為**財(cái)富(上海)金融信息服務(wù)有限公司，由**云進(jìn)信息技術(shù)有限公司100%持股，后者以**螞蟻小微金融服務(wù)集團(tuán)為唯一股東。

上述的內(nèi)容就是律霸網(wǎng)小編整理的關(guān)于近期**基金出現(xiàn)違規(guī)銷售行為的處理結(jié)果及其相關(guān)的內(nèi)容，支付寶如今是我們大家經(jīng)常使用而且異常信賴的產(chǎn)品，附帶其里面的其他內(nèi)容在人們心中都有較高的信用。你有沒(méi)有在支付寶里面購(gòu)買基金呢？