《證券法》中所稱國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門。《證券法》規(guī)定:"國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。"

基本信息

中文名稱證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)法律依據(jù)《證券法》類型管理機(jī)構(gòu)職能監(jiān)督證券目錄1簡(jiǎn)介2職責(zé)3管理措施4內(nèi)部管理5監(jiān)督檢查

簡(jiǎn)介

在1992年以前。我國(guó)的證券市場(chǎng)監(jiān)督管理職責(zé)由中國(guó)人民銀行承擔(dān)。1992年10月，國(guó)務(wù)院成立了國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。1998年，國(guó)務(wù)院決定保留設(shè)置中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，將原國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)的職能和中國(guó)人民銀行履行的證券業(yè)務(wù)監(jiān)管職能都劃入中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，建立起全國(guó)統(tǒng)一的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。

職責(zé)

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé):國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。

管理措施

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施:折疊編輯本段內(nèi)部管理國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員必須忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的人員不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中任職。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應(yīng)當(dāng)公開。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)證券違法行為作出的處罰決定，應(yīng)當(dāng)公開。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機(jī)制。

監(jiān)督檢查

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于兩人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書的，被檢查、調(diào)查的單位有權(quán)拒絕。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。

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