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寧波
證券交易營業(yè)部管理暫行辦法
第一條為加強對證券交易營業(yè)部的管理，根據(jù)《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，特制定本暫行辦法。
第二條本暫行辦法所稱證券交易營業(yè)部，是指依本暫行辦法規(guī)定，經中國
人民銀行批準、由金融機構設置的專門經營證券交易業(yè)務的對外營業(yè)場所。?
非金融機構不得設置證券交易營業(yè)部。
第三條信托投資公司和綜合性銀行，以及其他經中國人民銀行特別批準可
以經營證券交易業(yè)務的金融機構，向中國人民銀行申請設置證券交易營業(yè)部，
須具備下列條件：
一、經營狀況良好;
二、有不少于人民幣500萬元的證券營運資金。
三、有合格的業(yè)務人員。
四、有固定的交易場所和必要的交易設施。
第四條金融機構設置證券交易營業(yè)部，要向所在地的省、自治區(qū)、直轄市、
計劃單列城市人民銀行分行提出申請，并填寫由中國人民銀行提供的《設立證
券經營機構申請登記表》，由人民銀行根據(jù)當?shù)刈C券市場中介機構的設置情況
進行審批。申請時，需持下列文件：
一、設置證券交易營業(yè)部的申請報告;
二、證券交易營業(yè)部的籌建方案?；I建方案須包括下列內容：所在地、證
券營運資金數(shù)額、業(yè)務范圍、主要業(yè)人員人選及其資歷。
三、證券營運資金驗資證明。
四、證券交易營業(yè)部內部管理辦法。
五、金融機構最近3年的年度業(yè)務報告和資產負債表。
六、中國人民銀行批準經營證券業(yè)務的批文。
七、中國人民銀行認為必要的其他材料。
全國性的金融機構設立證券交易營業(yè)部，由所在地人民銀行分行審核，報
總行審批。
第五條中國人民銀行根據(jù)金融機構的申請和該機構的經營狀況以及當?shù)刈C
券市場的需要，批準證券交易營業(yè)部經營下列業(yè)務的部分或全部。
一、代理發(fā)行各種有價證券。
二、自營和代理證券買賣。
三、代理支付和代收證券的本息紅利。
四、證券的鑒證、登記過戶。
五、證券代保管。
六、證券投資咨詢。
七、其他證券業(yè)務。
證券交易營業(yè)部擴大證券業(yè)務經營范圍，須報經中國人民銀行批準。
第六條證券交易營業(yè)部自接到批準文件之日起3個月內未開業(yè)者，原批準
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