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寧波
證券交易營業部管理暫行辦法
第一條為加強對證券交易營業部的管理，根據《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，特制定本暫行辦法。
第二條本暫行辦法所稱證券交易營業部，是指依本暫行辦法規定，經中國
人民銀行批準、由金融機構設置的專門經營證券交易業務的對外營業場所。?
非金融機構不得設置證券交易營業部。
第三條信托投資公司和綜合性銀行，以及其他經中國人民銀行特別批準可
以經營證券交易業務的金融機構，向中國人民銀行申請設置證券交易營業部，
須具備下列條件：
一、經營狀況良好;
二、有不少于人民幣500萬元的證券營運資金。
三、有合格的業務人員。
四、有固定的交易場所和必要的交易設施。
第四條金融機構設置證券交易營業部，要向所在地的省、自治區、直轄市、
計劃單列城市人民銀行分行提出申請，并填寫由中國人民銀行提供的《設立證
券經營機構申請登記表》，由人民銀行根據當地證券市場中介機構的設置情況
進行審批。申請時，需持下列文件：
一、設置證券交易營業部的申請報告;
二、證券交易營業部的籌建方案。籌建方案須包括下列內容：所在地、證
券營運資金數額、業務范圍、主要業人員人選及其資歷。
三、證券營運資金驗資證明。
四、證券交易營業部內部管理辦法。
五、金融機構最近3年的年度業務報告和資產負債表。
六、中國人民銀行批準經營證券業務的批文。
七、中國人民銀行認為必要的其他材料。
全國性的金融機構設立證券交易營業部，由所在地人民銀行分行審核，報
總行審批。
第五條中國人民銀行根據金融機構的申請和該機構的經營狀況以及當地證
券市場的需要，批準證券交易營業部經營下列業務的部分或全部。
一、代理發行各種有價證券。
二、自營和代理證券買賣。
三、代理支付和代收證券的本息紅利。
四、證券的鑒證、登記過戶。
五、證券代保管。
六、證券投資咨詢。
七、其他證券業務。
證券交易營業部擴大證券業務經營范圍，須報經中國人民銀行批準。
第六條證券交易營業部自接到批準文件之日起3個月內未開業者，原批準
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