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證券法之禁止交易的行為

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-18 · 1106人看過

一、短線交易禁止

1、主體：董、監(jiān)、高、5%股東；

2、方式：將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入；

3、收益：董事會收回后，歸公司（證券公司包銷情形除外）；

4、起訴：公司董事會不收回，股東可要求其30日內(nèi)執(zhí)行；否則，以自己名義起訴一一代表訴訟。

5、連帶責(zé)任：負(fù)有責(zé)任的董事。

二、內(nèi)幕交易

1、知情人：①發(fā)行人、5%以上股份的股東以及發(fā)行人控股的公司的董監(jiān)高；②由于公司職務(wù)、監(jiān)管職責(zé)等可以獲悉的人員；③中介服務(wù)機(jī)構(gòu)（保薦、承銷、證交所、登記信息等）以及其他人2、內(nèi)幕信息：涉及經(jīng)營財(cái)務(wù)或?qū)蓛r(jià)有重大影響尚未公開的信息。

3、行為方式：買賣證券；泄露信息；建議他人買賣。

三、操縱市場-任何人：主要是操縱證券價(jià)格和成交量。

1、單獨(dú)或合謀，集資金優(yōu)勢、控股優(yōu)勢和信息聯(lián)合或連續(xù)買賣。

2、與他人串通以事先約定的時間、價(jià)格和方式交易。

3、在自己控制的帳戶之間交易。

4、其他手段。

四、欺詐客戶-證券公司以及從業(yè)人員。

五、法人證券交易之限制：禁止法人非法利用他人帳戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券帳戶。

六、審計(jì)為股票等買賣股票的限制：為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。

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