融資融券賬戶可以進(jìn)行普通交易(普通買入、普通賣出),也可以進(jìn)行信用交易(融資買入、融券賣出),可以融資買入的證券為融資標(biāo)的,可以融券賣出的證券為融券標(biāo)的,一般來說融資標(biāo)的也是融券標(biāo)的,所以合稱為融資融券標(biāo)的。
“融資融券”又稱“證券信用交易”或保證金交易,是指投資者向具有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司提供擔(dān)保物,借入資金買入證券(融資交易)或借入證券并賣出(融券交易)的行為。包括券商對(duì)投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資、融券。從世界范圍來看,融資融券制度是一項(xiàng)基本的信用交易制度。
融資融券賬戶可以進(jìn)行普通交易(普通買入、普通賣出),也可以進(jìn)行信用交易(融資買入、融券賣出),可以融資買入的證券為融資標(biāo)的,可以融券賣出的證券為融券標(biāo)的,一般來說融資標(biāo)的也是融券標(biāo)的,所以合稱為融資融券標(biāo)的。
目前(2013年1月31日起),兩證券交易所公布的融資融券標(biāo)的,包括500只A股股票和10只ETF,具體數(shù)據(jù)可見交易所網(wǎng)站。
關(guān)于擴(kuò)大融資融券標(biāo)的股票范圍的通知
促進(jìn)融資融券業(yè)務(wù)健康長遠(yuǎn)發(fā)展,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),本所決定擴(kuò)大融資融券標(biāo)的股票范圍,由現(xiàn)有388只擴(kuò)大到425只。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、新增標(biāo)的股票的選取標(biāo)準(zhǔn)是:對(duì)符合《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則(2015年修訂)》第3.2條規(guī)定的本所股票,按照加權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)從大到小排序,綜合考慮市盈率、上市公司及市場(chǎng)情況,選取37只股票作為新增標(biāo)的股票。
加權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)的計(jì)算方式為:加權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)=2×(一定期間內(nèi)該股票平均流通市值/一定期間內(nèi)深市A股平均流通市值)+(一定期間內(nèi)該股票平均成交金額/一定期間內(nèi)深市A股平均成交金額)。
二、作為融資融券標(biāo)的的交易型開放式指數(shù)基金范圍維持不變。
三、各會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)高度重視,認(rèn)真做好此次擴(kuò)大融資融券標(biāo)的股票范圍的業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備,確保相關(guān)工作順利開展。
四、各會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)持續(xù)優(yōu)化融資融券風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo),根據(jù)上市公司財(cái)務(wù)、規(guī)范運(yùn)作及標(biāo)的證券交易等情況,加強(qiáng)對(duì)標(biāo)的證券的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及差異化管理,采取相應(yīng)措施防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
五、本通知自2016年12月12日起施行。本所于2014年9月12日發(fā)布的《關(guān)于擴(kuò)大融資融券標(biāo)的證券范圍的通知》(深證會(huì)〔2014〕95號(hào))同時(shí)廢止。
我國證券行業(yè)的法律法規(guī)和政策分為基本法律法規(guī)以及行業(yè)規(guī)章與規(guī)范性文件。基本法律法規(guī)主要包括《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》等;行業(yè)規(guī)章主要包括中國證監(jiān)會(huì)頒布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件,自律機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則、準(zhǔn)則等,涉及行業(yè)管理、公司治理、業(yè)務(wù)操作和信息披露等諸多方面。
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