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股票承銷系統是什么樣的

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-06 · 1007人看過

承銷方式

根據證券經營機構在承銷過程中承擔的不同責任和風險，承銷可分為承銷、競價、保薦、保薦四種方式，寄售與保薦承銷是指發行人與承銷商簽訂的承銷合同，承銷商購買全部或出售剩余部分證券，并承擔全部銷售風險。適合于資金需求量大、社會知名度低、缺乏證券發行經驗的企業

通常在投資銀行處于較強的被動競爭中進行競價。以這種形式發行的證券通常具有較高的信用度，受到投資者的歡迎

投行認為證券信用等級較低，承銷風險較大時，一般形成委托代理。此時，投行只接受發行人的委托代銷證券。在規定期限內發行的證券未全部售罄的，剩余部分退還發行人，發行風險由發行人自行承擔

發行公司增資擴股時，主要對象為流通股東，但它不能保證所有現有股東都認購他們的證券。為防止所需資金難以及時籌集，甚至導致公司股價下跌，發行公司一般委托投資銀行向原股東發行新股，根據《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司向社會公開發行新股，應當由依法設立的證券經營機構承銷，并簽訂承銷協議，將風險轉嫁給投資銀行。承銷包括承銷和寄售。承銷協議應當載明承銷商。承銷期限屆滿，未售出的股份，應當按照承銷協議約定的承銷或者委托方式分別辦理，有關承銷資格的條件是什么。根據《辦法》規定，從事股票承銷業務的證券經營機構應當同時具備下列條件：（一）證券專營機構的凈資產不得低于2000萬元，證券兼營機構的證券營運資金不低于2000萬元（二）證券專營機構的凈資本不低于1000萬元，證券兼營機構不低于1000萬元人民幣。（3）2/3以上的高級管理人員和主要業務人員取得中國證監會頒發的證券從業人員資格證書。取得證券從業人員資格證書，應當具備下列條件：高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等方面的知識，近年來沒有嚴重違規行為，三分之二以上有三年以上證券業務經驗或者五年以上金融業務經驗的；主營業務人員熟悉相關業務規則和業務操作規程，近兩年無嚴重違規行為。三分之二以上有二年以上證券、金融業務從業經歷的；（四）證券經營機構近一年內無嚴重違法違規行為，近兩年內未受到取消股票承銷業務資格處罰的；（五）證券經營機構成立并正式開業半年以上；證券兼營機構的證券業務應當與其他業務分開經營管理。（六）有完善的內部風險管理和財務管理制度，財務狀況符合風險管理要求（7）有保證正常經營的場所和設備（8）中國證監會規定的其他條件（以上是小編為您整理的相關知識）。相信通過以上的知識你已經有了一個大致的了解。如果您仍然遇到任何更復雜的法律問題，歡迎您登錄律霸進行在線咨詢

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