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如何判斷證券從業(yè)人員非法分享股票和分享股票收益的行為

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-06 · 495人看過

刑法沒有規(guī)定，但會發(fā)現(xiàn)撤銷資格。（4）不得誘導(dǎo)客戶參與證券交易。證券投資是一種風(fēng)險投資，未來投資收益具有不確定性，投資者應(yīng)具有一定的經(jīng)濟承受力和心理承受力，應(yīng)對可能產(chǎn)生的后果，并獨立承擔(dān)法律責(zé)任。是否參與證券交易，由客戶自主決定。證券從業(yè)人員勸說客戶參與證券交易是一種不負責(zé)任的行為，但不能代表客戶承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。事實上，損害客戶利益的是證券公司小集團的利益，這不僅損害了證券業(yè)的公信力，還可能導(dǎo)致不必要的糾紛。（5）不允許接受利益分享的委托。接受客戶委托，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費用。如果我們在接受客戶委托的同時分享收益，本質(zhì)上是一種參與客戶投資的行為，這不僅是一種侵權(quán)行為，而且違反了員工不得從事證券交易的有關(guān)規(guī)定。證券投資風(fēng)險是證券投資收益的不確定性。沒有人能保證證券投資的預(yù)期收益水平。向顧客保證。它會影響客戶的投資決策，并可能導(dǎo)致實際收益水平與預(yù)期收益水平之間的偏差。顯然，向客戶作出這種保證是違反證券從業(yè)人員道德的。（7）不允許接受客戶對證券種類、數(shù)量、價格、買賣的充分授權(quán)。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券投資客戶必須是具有完全行為能力的人，能夠獨立承擔(dān)投資活動的法律責(zé)任，并對其賬戶內(nèi)或者以其名義進行的證券交易負全部責(zé)任。證券業(yè)從業(yè)人員接受自由裁量權(quán)，本質(zhì)上是代表客戶的一種投資決策，違反上述規(guī)定，以消除競爭，不得不當(dāng)利用其在交易中的優(yōu)勢地位限制客戶的經(jīng)營活動。為了在競爭中保持領(lǐng)先地位，在交易中利用特殊或優(yōu)越的條件限制客戶的經(jīng)營活動，是違背“三個公正”原則的。證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對所有客戶一視同仁，無論是大客戶還是小客戶，無論是競爭對手還是合作伙伴，總之，實際上刑法并沒有明確規(guī)定非法分享股份的處罰數(shù)額，但證券從業(yè)人員向客戶推薦股票并從中謀取利益的，將面臨被取消資格的處罰。因此，我希望你在入市前三思而后行。我希望我的回答能解決你的問題。如果您想了解更多信息，請前往律霸咨詢

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