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中國創業板中小企業上市過程（三）

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-06 · 191人看過

3:產業化的初步實現意味著公司達到了正常的生產能力，有了自己的銷售渠道，形成了穩定的利潤增長。（1）保薦人必須是公司條例下設立的有限責任公司，或根據《公司條例》第席十一號注冊的有限責任公司（2），保薦人必須是證券投資商或證券商，按照證券登記。或被中國證監會宣布為豁免證券公司（3）保薦人必須已推薦首次公開發行股票并在其他相關企業有財務經驗（4）已繳足股本或不可分配儲備不少于1000萬港元；或有形資產凈值不少于1000萬港元，

無財務負擔，扣除少數股東權益后

（5）保薦人集團內的公司或證券交易所授權機構應為保薦人的負債提供不少于1000萬港元的無條件、不可逆的擔保

（6）保薦人應在香港境內至少有兩名專職從事公司金融業務的執行董事< < P> >（7）在上市規則附錄7b所列表格上簽名的首席執行官，應在五年前在主板或創業板上推薦上市的機構采用。聲明日期，并曾在主板或創業板至少兩次完成IPO交易中發揮重要作用；除主要監事外，還必須具有在主板或創業板上市的其他公司的財務經驗，保薦人必須至少有兩名其他雇員在香港全職基礎上從事保薦人公司的財務服務。（9）保薦人必須有適當的內部管理，以確保所有員工在為保薦人履行職責時得到充分監督和管理。積極參與提供企業財務意見的工作人員，其行為不得越權。這些內部管理規定應以書面形式列出，并應包括最新的信息。如聯交所要求，應向聯交所提供該等資料。（10）申請成為保薦人的公司、董事及雇員在申請前五年內沒有受到公開譴責。保薦機構扣除少數股東權益后的持續有形資產凈值低于1000萬港元的，不得為新的申請人或上市發行人擔任新的保薦機構，也不得作為保薦機構繼續向新的申請人提供建議，直至其連續有形資產凈值扣除股東權益回報后不少于1000萬港元。發起人應盡一切合理努力確保其扣除少數股東權益后的有形資產凈額不低于500萬港元。如果是，為什么不呢

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