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證券公司股權變更有何規定

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-31 · 939人看過

1、《證券公司股權變更規定》應當按照《證券公司行政許可審查指引第10號》的規定報中國證監會批準。（二）證券公司增加注冊資本，股權結構發生重大調整，持有5%以上股權的股東發生變更的，應當依法報中國證監會批準。證券公司增加注冊資本，股權結構未發生重大調整的，應當自取得公司登記機關換發的營業執照之日起5個工作日內，報公司所在地派出機構備案。證券公司變更持股5%以下股東的，股權變動導致股權持股比例下降的，應當按照《證券公司監督管理條例》第六十六條和《關于證券公司信息公開有關事項的通知》（證監監字[2006]71號）第五項的規定在其網站上公告受讓方達到5%以上，（二）股權變更導致他人通過持有證券公司股東的股權或者其他方式實際控制證券公司5%以上股權的，應當依法報中國證監會批準；（三）外國投資者直接持有或者轉讓證券公司股權的因股權變動間接控制證券公司股權

（2）設立證券公司的條件是什么（一）證券交易所的章程應當包括下列內容：（一）設立目的；（二）名稱；（三）主要辦事機構和交易場所、設施的所在地；（四）經營范圍職能

（5）成員和加入退出程序

（6）成員的權利和義務

（7）對成員的紀律處分

（8）組織及其職權

（9）選擇，高級管理人員的任免及其職責

（10）資本、財務事項

（11）解散的條件和程序

（12）公司章程規定的其他事項

<2.大股東具有持續的盈利能力、良好的信譽、良好的經營業績和良好的經營業績，三年無重大違法違規記錄，凈資產不低于2億元：有下列情形之一的，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東或者實際控制人：（一）以故意犯罪被判處刑罰，（二）凈資產低于實收資本的50%，或有負債達到凈資產50%的；（三）未清償到期債務的；（四）國務院證券監督管理機構認定的其他情形；（一）從事下列業務的證券公司注冊資本最低限額為5000萬元：證券經紀業務（2）證券投資咨詢業務（3）與證券交易和投資活動有關的財務顧問業務（2）。證券公司經營下列業務之一的，其注冊資本最低限額為1億元：（一）證券承銷、保薦；（二）證券自營；（三）證券資產管理；（四）其他證券業務；（三）證券公司的注冊資本最低限額經營下列兩項以上業務的公司為5億元：

（1）證券承銷保薦業務

（2）證券自營業務

（3）證券資產管理業務

（4）其他證券業務

（4）證券登記結算的最低注冊資本額證券交易服務機構的注冊資本最低限額為100萬元（《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條），證券公司股東應當以貨幣或者非貨幣出資證券公司經營所必需的貨幣財產。證券公司股東非貨幣性財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%證券公司股東的出資，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所驗證；投資中的非貨幣性財產應當由具有證券相關業務資格的資產評估機構進行評估

董事、監事、高級管理人員應當具備證券相關業務資格，從業人員具備證券從業資格，有完善的風險管理和內部控制制度，有合格的營業場所和營業設施，經國務院證券監督管理機構批準，以上對“股權相關規定”問題的答復“證券公司變更”在小系列中，我國證券公司進行股權變更時，需要按照《證券公司行政許可審查工作指引》第10號文件的要求執行。如果讀者需要法律幫助，歡迎到律霸進行法律咨詢

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