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本案股權轉讓協(xié)議的效力如何認定

來源: 律霸小編整理 · 2021-06-01 · 967人看過

基本情況1998年11月成立了一家上市公司，a公司和B公司為發(fā)起人股東。因挪用上市公司募集資金，B公司受到中國證監(jiān)會批評，責令限期償還。同時，B公司還面臨巨額銀行到期債務。1999年2月4日，B公司與A公司簽訂了股權轉讓協(xié)議。雙方約定，自股權轉讓協(xié)議簽訂之日起，A公司負責清償B公司對上市公司及銀行的到期債務，A公司履行B公司在上市公司的全部股東權利，并享有全部利潤，于2002年2月4日生效，B公司無條件將上市公司全部股份轉讓給a公司。同日，a、B公司與一家上市公司和一家銀行簽訂了《債務承擔協(xié)議》，約定B公司對上市公司和銀行的到期債務由a公司承擔。隨后，a公司到B公司的子公司C公司償還B公司在上市公司和銀行的債務，a公司作為B公司的受托人行使B公司在上市公司的所有股東權利。2002年2月4日，B公司拒絕辦理股權轉讓手續(xù)。甲公司上訴法院，責令乙公司辦理股權轉讓手續(xù)，解決糾紛，雙方主要糾紛有：本案股權轉讓協(xié)議是否有效；協(xié)議有效的，a公司是否支付對價

B公司認為，我國《公司法》第一百四十七條第一款規(guī)定，發(fā)起人持有的公司股份自公司成立之日起三年內不得轉讓。”這里的“不轉讓”不僅指形式上的不轉讓，即所有權不轉讓，還包括協(xié)議上的不轉讓，即3年期滿后3年內不轉讓。在這種情況下，股權轉讓協(xié)議因違反規(guī)定而無效。在本案中，B公司對上市公司和銀行的債務由C公司支付，因此a公司在本案中沒有支付獲得股權的對價

根據a公司的規(guī)定，《公司法》第147條第一款僅限制發(fā)起人在三年內轉讓其股份，且不禁止發(fā)起人在三年內簽訂協(xié)議，三年期滿后同意轉讓，且協(xié)議規(guī)定的辦理轉讓手續(xù)時間超過三年，故本案股權轉讓協(xié)議合法有效。a公司通過C公司清償了B公司的原債務，并支付了取得有爭議股權的對價

本案股權轉讓協(xié)議有效性的關鍵在于如何理解《公司法》第147條第一款。在本案中，三年期滿后轉讓股權的約定，是當事人今后依法轉讓發(fā)起人股權的預設和權利限制。實際交付和轉讓的時間點不再在三年內不能轉讓。因此，本協(xié)議的履行不存在法律障礙，這也說明當事人已經充分認識到法律的禁止性規(guī)定，并遵守了禁止性規(guī)定。這種協(xié)議不違反現(xiàn)行法律法規(guī)，也不為現(xiàn)行法律法規(guī)所禁止。這是各方意愿的自愿和真實表達。它是公民權利的自由處分，符合資本市場和證券市場的交易秩序和規(guī)則。此外，《公司法》規(guī)定的“三年禁止期”是針對股權本身在三年期限內不能轉讓的事實，并不禁止在三年期限內提前支付股權轉讓對價。在這種情況下，預付股權轉讓對價是受讓方的自愿行為，不會對上市公司、轉讓方、公司其他股東和債權人造成損害，相反，有利于公司的發(fā)展和各方的利益。因此，筆者認為本案中的股權收購協(xié)議是合法有效的。在簽署本案股權轉讓協(xié)議時，B公司了解相關法律的規(guī)定，協(xié)議中的股權轉讓意向表達也非常明確。在法律未作任何變更的情況下，B公司稱，原意思表示違反了法律規(guī)定。其主觀違約意圖明顯，其行為違反了誠實信用原則，不應予以支持

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