“案件事實”原告:薛被告:徐經批準為不向社會公開發行股份的股份制企業后,白云山制藥總廠于1992年6月開始向企業職工配股,職工可按每股1元的價格認購。職工認購的股份為記名股票。被告(第三分廠職工)認購1000股,但未取得股權證。同年6月15日,經介紹,被告以其名義以每股4元的價格將1000股股份轉讓給原告(第一分廠職工),原告向被告全額支付4000元。第二天,雙方簽訂了新的股權轉讓協議,被告承諾拿到股權證后再交給原告。但被告單位未向認股人簽發股票,故原告未收到被告的股票。原告擔心股權證失效,遂起訴廣州市白云區人民法院,要求被告在10日內返還4000元,并承擔案件受理費。被告求情承認事實,同意返還4000元,但不愿承擔案件受理費“審理”廣州市白云區人民法院認為,原告與被告違反有關決定,私自簽訂股權轉讓協議,屬于無效民事行為,應當終止。原告要求被告返還4000元,被告同意返還可行并接受。根據《中華人民共和國民法通則》第五十八條第一款第(五)項、第六十一條第一款的規定,判決如下:
1.原告與被告簽訂的股權轉讓協議自本判決生效之日起十日內無效,被告應返還原告人民幣4000元。逾期履行的,按每月7.2‰的利率支付逾期履行期間的債務利息。受理費170元,其中一半由原告承擔,一半由被告承擔,原告和被告均已服刑,未提出上訴,本案所屬單位經國家經濟體制改革委員會印發后,向企業內部職工配股1992年5月15日頒布了《股份有限公司規范意見》和《有限責任公司規范意見》,根據《民法通則》第六條規定:“民事活動必須遵守法律。如果法律沒有規定,改制后的股份有限公司、有限責任公司向企業內部職工配股和企業內部職工認購后轉讓股份,適用上述兩個《規范性意見》的國家政策。如果黨的行為違反了這一國策,也就是說,應該被視為“違反法律或者社會公共利益”。根據《民法通則》第五十八條第一款第(五)項規定,該民事行為無效
本案**白云山制藥總廠股份制改造后,公司性質為定向募集設立的股份有限公司。根據《股份有限公司規范意見》第七條第三款的規定,經批準,也可以向公司內部職工發行部分股份。同時,根據《意見》第二十五條第一款的規定,定向發行的公司股份應當以股票代替股票作為股東的權利憑證。企業內部職工認購股份后,應當按照《意見》第三十條的規定作為股東轉讓股份。雖然該條規定了轉讓可以在企業內部職工之間進行,但也規定“公司內部職工的股份(職工和死者的股份除外)自公司設立之日起三年內不得轉讓”。這種規定是禁止的,所以當事人必須遵守。本案中,被告將其認購的同一公司股票在公司配售當月轉讓給原告,違反了“三年內不得轉讓”的規定,且應為無效民事行為
由于原告與被告簽訂股權轉讓協議的行為被確認為無效民事行為,該行為從一開始就沒有法律約束力,因此不是“協議應當終止”的問題,而是協議無效的問題。根據《民法通則》第六十一條第一款的規定,民事行為被確認無效后,當事人因該行為取得的財產應當返還給受損失的一方;有過錯的一方應當賠償對方的損失。雙方有過錯的,應當各自承擔責任。原告和被告都是股票發行單位的員工。違反規定轉讓股份是雙方的過錯。因此,原告雖能按判決全額追繳支付給被告的款項,但并不意味著他完全勝訴。采取原告、被告各承擔一半的案件受理費作為雙方過錯時應承擔的責任的形式是正確的
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