根據(jù)《證券投資基金法》、《辦法》規(guī)定，私募基金的法律責(zé)任有以下五方面：

(一)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有下列7種違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款：

1.違反《辦法》第七條、第八條,不履行登記備案義務(wù);

2.違反《辦法》第十一條、第十四條，向非合格投資者募資或者變相公募;

3.違反《辦法》第十五條，承諾本金不受損失或者承諾最低收益;

4.違反《辦法》第十六條、第十七條，未對(duì)投資者采取評(píng)估、確認(rèn)等措施，未對(duì)基金進(jìn)行評(píng)級(jí)，或者向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金;

5.違反《辦法》第二十四條、第二十五條，未按照合同約定如實(shí)向投資者披露信息或者未按規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送信息;

6.違反《辦法》第二十六條，未按要求保存相關(guān)資料;

7.違反《辦法》第二十三條，有第一項(xiàng)至第七項(xiàng)和第九項(xiàng)所列禁止行為之一。

(二)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反《辦法》第二十三條第八項(xiàng)規(guī)定從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格等行為的，按照《證券法》第二百零二條、第二百零三條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條規(guī)定處罰。

(三)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施。

(四)私募基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》規(guī)定處罰。

(五)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

私募基金風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)廣大私募基金投資者而言，最應(yīng)該警惕的私募基金風(fēng)險(xiǎn)可以分為六大類：

第一信息不透明的風(fēng)險(xiǎn)，由于私募基金沒(méi)有嚴(yán)格的信息披露要求，因此信息不透明是最大的私募基金風(fēng)險(xiǎn)，凡是涉及投資運(yùn)作及管理的過(guò)程，例如投資方案、資金轉(zhuǎn)移及項(xiàng)目跟蹤管理等過(guò)程，都存在信息披露不充分的很大可能。

第二投資者抗風(fēng)險(xiǎn)能力較低。很多投資者之所以參與私募基金投資，都是看重了私募基金的高收益，但高收益的背后也對(duì)應(yīng)著高風(fēng)險(xiǎn)，很多投資者并沒(méi)有相應(yīng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，所以投資需重點(diǎn)關(guān)注此類私募基金風(fēng)險(xiǎn)。

第三基金管理人導(dǎo)致的私募基金風(fēng)險(xiǎn)。由于缺乏嚴(yán)格的行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，基金經(jīng)理門內(nèi)的管理能力、行業(yè)地位及市場(chǎng)認(rèn)同度等都存在著明顯的差異，同樣的市場(chǎng)環(huán)境，一部分基金經(jīng)理能夠憑借精準(zhǔn)的投資為投資者帶去收益，而一部分基金經(jīng)理則可能造成投資者的損失。

第四較高的道德風(fēng)險(xiǎn)。基金項(xiàng)目一般是以合伙形式成立的，但受到專業(yè)、地理及時(shí)間等因素的限制，投資者并不能有效的對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督與管理，所以道德風(fēng)險(xiǎn)也是投資者經(jīng)常會(huì)遇到的私募基金風(fēng)險(xiǎn)。

第五項(xiàng)目融資缺乏專業(yè)度。項(xiàng)目融資一般需要很高的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)能力等，但一些私募基金經(jīng)理或管理團(tuán)隊(duì)能力不足，無(wú)法有效的監(jiān)控、管理項(xiàng)目融資。

第六非法吸收公眾存款的風(fēng)險(xiǎn)。部分私募基金會(huì)通過(guò)故意夸大收益、隱瞞項(xiàng)目等來(lái)吸引投資者參與投資，而這些私募有很大可能是在非法吸引公眾存款。

雖然投資者往往被私募基金的高風(fēng)險(xiǎn)所吸引，但私募基金認(rèn)購(gòu)門檻高達(dá)百萬(wàn)，對(duì)許多投資者來(lái)講并不是一筆小數(shù)目，所以一切可能導(dǎo)致私募基金風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的因素投資者都必須知道。

私募基金高管人員要負(fù)法律責(zé)任嗎

我國(guó)公民，包括私募基金高管人員，其任何行為都要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，都受我國(guó)各類法律的約束。一旦投資私募基金遭遇虧損，經(jīng)過(guò)查實(shí)，是由私募基金公司內(nèi)部管理造成的，那么其內(nèi)部管理人員必然要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，如只是受其運(yùn)營(yíng)管理水平限制而導(dǎo)致虧損的，則一般不承擔(dān)法律責(zé)任，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)由投資人承擔(dān)。

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