新三板股票交易流程與說明

個人客戶準入條件同時符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股份公開轉(zhuǎn)讓：

1、投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括投資者交易結(jié)算資金、股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。

2、具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓經(jīng)歷。投資經(jīng)驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。機構(gòu)客戶準入條件滿足以下任一條件的機構(gòu)投資者均可參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓：

1、注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構(gòu)；

2、實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)；

3、集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃，以及由金融機構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認可的其他機構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)。交易規(guī)則

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓方式有三種：做市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓和競價轉(zhuǎn)讓；其中競價轉(zhuǎn)讓將在下一階段上線，目前主要轉(zhuǎn)讓方式是協(xié)議轉(zhuǎn)讓和做市轉(zhuǎn)讓。選擇交易方式由掛牌公司來確定，一只股票只能有一種交易方式。以人民幣計價交易，無漲跌幅限制，價格最小變動為0.01元，最小交易股數(shù)為1000股。掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓時間為9：15-11：30、13：00-15：00。操作軟件

通達信交易軟件：登錄A股賬戶-特色業(yè)務-股轉(zhuǎn)系統(tǒng)

網(wǎng)上營業(yè)廳：登錄A股賬戶-交易-股轉(zhuǎn)系統(tǒng)

一、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【協(xié)議定價買賣委托】委托分為協(xié)議定價買入、協(xié)議定價賣出

交易須知：

協(xié)議定價買賣委托不主動成交，委托成功后，等待對手方，即成交確認方下單成交。(如不想等待成交，可選擇成交確認委托下單。)

15：00收市時按照時間優(yōu)先原則，將證券代碼和申報價格相同、買賣方向相反的未成交定價申報進行匹配成交。交易時間內(nèi)(9：15-11：30，13：00-15：00)未成交委托可以撤銷。

【協(xié)議成交確認委托】委托分為協(xié)議成交確認買入、協(xié)議成交確認賣出

選擇交易類型即股票代碼后，右側(cè)會顯示當前該證券的全部協(xié)議定價委托以供選擇，成交確認買入與定價賣出相對應，成交確認賣出與定價買入相對應，委托數(shù)量可以等于或小于對方協(xié)議數(shù)量，但必須為1000股的整數(shù)倍。雙擊某條記錄，其‘成交約定號’、‘對手方席位’、‘委托價格’自動帶入，且不允許修改，并計算最大可委托數(shù)量(如果是成交確認買入)，錄入委托數(shù)量，點擊‘下單’，完成委托。若委托數(shù)量大于對手方的‘申報數(shù)量’，只按對手方‘申報數(shù)量’成交，多出的委托部分自動撤單。

交易須知：

委托價格不能修改，否則交易不能撮合。

委托數(shù)量可以小于或等于對方協(xié)議報價委托數(shù)量，超過對方協(xié)議的委托處理方式為成交后剩余自動撤銷。

成交確認交易對手方委托數(shù)量存在零股的，成交確認委托必須為1000股整數(shù)倍，超過部分處理方式為成交剩余撤銷。

當成交確認賣出股份存在零股時，可以一次性賣出，也可以分次賣出(每次賣出為1000股的整數(shù)倍，且賣出后剩余股數(shù)超過1000股)，零股小于1000股時，需要一次性賣出。

成交確認委托撤單僅限9：15-9：30之間，此時間段為主動撤單申請時間，連續(xù)交易時間內(nèi)成交確認委托如果正常申報，均會成交。

【協(xié)議互報成交確認委托】委托分為互報成交確認買入、互報成交確認賣出

互報委托除需要輸入委托價格、數(shù)量外，還需要輸入約定號、對方席位號、對方股東帳號三個信息。

交易須知：

互報成交確認未成交可以撤銷。

互報委托雙方必須交易證券、交易價格、約定號碼相同，交易方向相反，交易席位與對手方賬戶填寫正確，否則不會成交。

約定號碼必須介于1-1000000之間，0不可以使用。

互報成交賣出申報必須為1000股的整數(shù)倍，零股需一次性賣出或小于1000股的部分一次性賣出。

互報成交買入申報無零股限制，但必須與賣出方股份數(shù)量一致

配對成功原則：只有互報成交確認委托雙方的證券代碼、委托價格、委托數(shù)量、成交約定號相同，對手方席位、對手方賬戶與本方席本方賬戶對應，且雙方買賣方向相反。

二、做市轉(zhuǎn)讓

做市商制度，也叫報價驅(qū)動交易制度，是一種以做市商為中介的證券交易制度。做市商向市場提供買賣雙向報價，投資者根據(jù)做市商報價選擇是否與做市商成交，投資者委托不直接匹配成交。【做市轉(zhuǎn)讓成交原則】

按照“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則，將投資者與做市商訂單進行連續(xù)自動撮合；成交價均以做市申報價格為準。【到價成交原則】

投資者買入委托≥做市商賣出申報

投資者賣出委托≤做市商買入申報

如有2筆及以上限價委托到價的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則撮合成交。

投資者限價委托未到價時，做市商不負有成交義務。

因投資者或做市商更改報價使限價委托到價的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則將到價限價委托依次與做市申報進行成交。【做市商報價】

每個轉(zhuǎn)讓日9：30開始發(fā)布即時行情，其內(nèi)容主要包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價、最近成交價、當日最高價、當日最低價、當日累計成交數(shù)量、

當日累計成交金額、做市商實時最高3個價位買入申報價格和數(shù)量、做市商

實時最低3個價位賣出申報價格和數(shù)量等。

每個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，做市商應持續(xù)發(fā)布雙向報價，在報價價位和數(shù)量范圍內(nèi)履行做市成交義務。

最遲應于上午9：30發(fā)布雙向報價，雙向報價時間應不少于每個轉(zhuǎn)讓日做市轉(zhuǎn)讓撮合時間的75%

做市報價價差區(qū)間為[0，5%]，同次報價的賣出與買入價格之差應大于零且不超過賣出價格的5%

做市商前次做市申報撤銷，或其申報數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，做市商應于5分鐘內(nèi)重新報價。

交易須知：

投資者之間不成交，只能與做市商成交；買賣委托價格只顯示做市商的報價，不顯示投資者的委托申報。

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