一、可轉(zhuǎn)換公司債券適用法規(guī)的目的是什么

為規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券上市行為、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人(以下簡稱發(fā)行人)及相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人的合法權(quán)益，《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)則。

1.1 為規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券上市行為、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人(以下簡稱發(fā)行人)及相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)、《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》、《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)則。

1.2 本規(guī)則所稱可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行人依據(jù)法定程序發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

1.3 本規(guī)則所稱可轉(zhuǎn)換公司債券上市，是指可轉(zhuǎn)換公司債券獲準在上海證券交易所(以下簡稱本所)市場掛牌交易。

1.4 本規(guī)則所涉專用術(shù)語，適用《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》、《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》中的相關(guān)規(guī)定。

1.5 可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市，適用本規(guī)則的規(guī)定。

1.6 本所依據(jù)國家法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、有信息披露義務(wù)的投資人及上市推薦人進行監(jiān)管。

2.1 經(jīng)中國證監(jiān)會核準并在可轉(zhuǎn)換公司債券公開發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人可以向本所申請上市。發(fā)行人申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，必須符合下列條件：

(一)可轉(zhuǎn)換公司債券的實際發(fā)行額(以面值計算)在1億元以上;

(二)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年;

(三)法律、法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他要求。

2.2 發(fā)行人申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當向本所提交以下文件：

(一)上市申請書及董事會關(guān)于申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市的決議;

(二)中國證監(jiān)會核準其發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的文件;

(三)經(jīng)中國證監(jiān)會核準的全套發(fā)行、上市申報材料;

(四)上市推薦人出具的上市推薦書;

(五)上市推薦協(xié)議;

(六)上市公告書;

(七)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)束報告;

(八)發(fā)行人擬聘任或已聘任的信息披露負責(zé)人的資料;

(九)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和信息披露負責(zé)人的身份證復(fù)印件、股東帳戶卡號碼、身份證號碼及其持有任職公司股份的申報材料、對其所持任職公司股份鎖定的申請、在任職期間和任期結(jié)束后六個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持任職公司股份的承諾等;

(十)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的發(fā)行資金到位的驗資報告;

(十一)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所出具的關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券符合上市條件的法律意見書;

(十二)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后按規(guī)定新增的財務(wù)資料;

(十三)確定可轉(zhuǎn)換公司債券掛牌簡稱的函;

(十四)證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的可轉(zhuǎn)換公司債券托管情況證明;

(十五)法律、法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則要求的其他文件。

綜上所述，在可轉(zhuǎn)換的公司債券適用的規(guī)定中，最重要的也就是不能違反債券上市的相關(guān)規(guī)定，一般只要符合了上市的規(guī)定，那么就可以按照上市流程和相關(guān)規(guī)定進行上市了，而法律法規(guī)也是為了規(guī)范公司債券的上市行為而指定的。

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