在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
代客理財協議收傭金違法嗎
第一百四十四條證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
本條是對禁止證券公司承諾證券交易后果的規定。
對客戶證券買賣的收益作出承諾，是指向客戶保證其進行證券買賣將會獲得一定數額的收入。
對賠償證券買賣的損失作出承諾，是指向客戶保證其進行證券買賣，在受到損失時將會由證券公司賠償其一-E5??數額的損失或者全部的損失。有些證券公司為了招攬客戶，以多種方式，預先對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
這種行為不僅是一種不正當競爭行為，而且也是對證券市場有嚴重危害的欺詐客戶的行為，必須予以禁止。因為投資者與證券公司的關系是委托人與被委托人的代理關系，而代理人在代理權限內，以被代理人的名義實施民事法律行為，其后果應當由被代理人承擔。同時，買賣證券是一項投資風險很大的金融活動，再高明的證券公司也難以保證在證券市場上永遠獲利。如果證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾，那么，一旦出現損失或者沒有獲得承諾的收益，就需要證券公司兌現。
但證券公司接受客戶的委托代客戶買賣證券所取得的傭金收入，依照公司法的規定，依法彌補虧損和提取公積金后的余額屬于股東的權益，應當按照股東的出資比例、持股比例或者有限責任公司全體股東約定的方式、股份有限公司章程規定的方式分配給股東。而提取的公積金只能用于彌補公司的虧損、擴大公司的經營或者轉為增加公司的資本。
因此，公司沒有任何資金可用于增加客戶的收益或者賠償客戶的損失。也就是說，證券公司既沒有保證客戶買賣收益的能力，也沒有賠償客戶買賣損失的可能。如果有證券公司對客戶的買賣收益或者賠償客戶買賣的損失作出承諾，該承諾根本不可能兌現，只能是對客戶的一種誘騙，而且容易引發證券公司之間的惡性競爭。為了保護客戶利益，創造公平的競爭環境，本條規定，證券公司接受客戶委托買賣證券不得以任何方式對客戶買賣證券的收益或者賠償買賣證券的損失作出承諾
在現實生活中的的實際情況是比較復雜的，所以需要我們具體是分析。如果您情況比較復雜，本網站也提供律師在線咨詢服務，歡迎您進行法律咨詢。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
上市公司的股權轉讓有哪些步驟有哪些
2021-02-09個人土地出讓合同怎么寫
2020-11-10股份有限公司就是上市公司嗎
2021-01-09區塊鏈信息服務提供者未備案如何處理
2020-12-30父母贈與是否可以附贍養老人的條件
2021-01-19買賣婚姻女方單方離婚怎么離
2021-02-03發生法律效力的調解書可以申請再審嗎
2021-02-05賣房人如何簽訂售房合同
2020-11-26治安管理處罰的種類
2020-12-03顧客在商場受傷，該怎樣處理
2021-02-152020年勞動合同法關于經濟補償金的法律規定
2020-12-14輕傷取保候審的條件和變更的情形有哪些
2020-12-01勞務合同什么法律關系
2021-02-25勞務外包哪個單位繳納全部保險嗎
2021-03-23代替打印的遺囑是否有效
2021-01-15公司部門解散可以辭退員工嗎
2021-02-19公司被收購能辭退孕婦嗎
2021-02-15保險投保人指的是什么
2020-11-16人身保險合同糾紛怎么處理
2021-01-01因保險合同糾紛提起的訴訟 由何地的人民法院管轄
2020-12-22