第二十條

發(fā)行人和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券承銷期滿后的15個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交承銷情況的書面報(bào)告。

第三章可轉(zhuǎn)換公司債券的上市第二十一條

可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行人股票上市或者擬上市的證券交易所上市。證券交易所應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人訂立上市協(xié)議，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第二十二條

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前5個(gè)工作日內(nèi)，將上市公告書刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國(guó)性報(bào)刊上，并將上市公告書置備于發(fā)行人所在地、擬上市的證券交易所、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，供公眾查閱，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備查。

第二十三條

可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(一)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市的起止日期;

(二)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的情況;

(三)證券交易所要求載明的其他事項(xiàng)。

第二十四條

可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間，公司發(fā)布有關(guān)股份變動(dòng)涉及調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格的信息，應(yīng)當(dāng)暫停交易1天。

第二十五條

可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間，未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3000萬(wàn)元時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)立即公告，并在3個(gè)交易日后停止其交易。

可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的10個(gè)工作日停止交易。

可轉(zhuǎn)換公司債券停止交易后、轉(zhuǎn)換期結(jié)束前，不影響持有人依據(jù)約定的條件轉(zhuǎn)換股份的權(quán)利。

第四章可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換股份及債券償還第二十六條

上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，持有人可以依據(jù)約定的條件隨時(shí)轉(zhuǎn)換股份。重點(diǎn)國(guó)有企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，在該企業(yè)改建為股份有限公司且其股票上市后，持有人可以依據(jù)約定的條件隨時(shí)轉(zhuǎn)換股份。

第二十七條

可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份后，發(fā)行人股票上市的證券交易所應(yīng)當(dāng)安排股票上市流通。

第二十八條

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后的2個(gè)工作日內(nèi)，向社會(huì)公布因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況。轉(zhuǎn)換為股份累計(jì)達(dá)到公司發(fā)行在外普通股的10%時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況予以公告。

第二十九條

因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份引起股份變動(dòng)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，于每年年檢期間，向工商行政管理部門申請(qǐng)辦理注冊(cè)資本變更登記。

第三十條

可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，因發(fā)行新股、送股及其他原因引起公司股份發(fā)生變動(dòng)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，并向社會(huì)公布。

第三十一條

可轉(zhuǎn)換公司債券持有人請(qǐng)求轉(zhuǎn)換股份時(shí)，所持債券面額不足轉(zhuǎn)換一股股份的部分，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金償還。

第三十二條

法人因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份，直接或者間接持有上市公司發(fā)行在外的普通股達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所和上市公司作出書面報(bào)告，并向社會(huì)公告。

第三十三條

重點(diǎn)國(guó)有企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，轉(zhuǎn)換期滿時(shí)仍未轉(zhuǎn)換為股份的，利息一次性支付，不計(jì)復(fù)利。

第三十四條

可轉(zhuǎn)換公司債券到期未轉(zhuǎn)換的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書的約定，于期滿后5個(gè)工作日內(nèi)償還本息。

第五章法律責(zé)任第三十五條

未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，擅自發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處非法所募資金金額5%以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十六條

在可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行、上市、轉(zhuǎn)換股份的過程中，作出虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述，遺漏重大信息或者未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處20萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十七條

可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人未按期償還本息的，除支付本息外，應(yīng)當(dāng)按每日1‰的比例向債權(quán)人支付賠償金。

第三十八條

可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人在發(fā)行、上市和轉(zhuǎn)換股份的過程中有其他違法行為的，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定處理。

第六章附則第三十九條

本辦法下列用語(yǔ)的含義：

(一)贖回：是指公司股票價(jià)格在一段時(shí)期內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)股價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，公司按事先約定的價(jià)格買回未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。

(二)回售：是指公司股票價(jià)格在一段時(shí)期內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)股價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持債券賣給發(fā)行人。

(三)轉(zhuǎn)股價(jià)格：是指可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為每股股份所支付的價(jià)格。

(四)轉(zhuǎn)換期：是指可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份的起始日至結(jié)束日的期間。

第四十條

本辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

第四十一條

本辦法自發(fā)布之日起施行。