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在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分的迅速，因此私募基金也在不斷的發(fā)展。私募基金在設(shè)立公司的時(shí)候可以設(shè)立有限合伙。有限合伙是不參與到企業(yè)的運(yùn)作之中，也不會(huì)對(duì)外代表組織。那么私募基金有限合伙的相關(guān)流程是怎樣的呢？律霸為您介紹。

有限合伙基金是指一名以上普通合伙人與一名以上有限合伙人所組成的合伙，它是介于合伙與有限責(zé)任公司之間的一種企業(yè)形式。

一、有限合伙基金公司

有限合伙人不參與有限合伙企業(yè)的運(yùn)作，不對(duì)外代表組織，只按合伙協(xié)議比例享受利潤(rùn)分配，以其出資額為限對(duì)合伙的債務(wù)承擔(dān)清償責(zé)任。普通合伙人參與合伙事務(wù)的管理，分享合伙收益，每個(gè)普通合伙人都對(duì)合伙債務(wù)負(fù)無(wú)限責(zé)任或者連帶責(zé)任。

二、私募基金有限合伙的相關(guān)流程

1、開(kāi)始準(zhǔn)備注冊(cè)XX股權(quán)私募基金(以下簡(jiǎn)稱為：基金)

首先，準(zhǔn)備發(fā)起基金的人(自然人或者法人)選擇獨(dú)立或者聯(lián)合朋友共同成為基金的發(fā)起人(人數(shù)不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人)。

然后，發(fā)起人在一起選定幾個(gè)理想的名稱作為該基金未來(lái)注冊(cè)成立后的名稱，然后選定誰(shuí)來(lái)?yè)?dān)任該基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人、該基金的投資方向以及該基金首期募集的資金數(shù)量(發(fā)起人需要準(zhǔn)備募集資金總額1%的自有資金)，最后確認(rèn)該基金成立后的工作地點(diǎn)(已能夠獲得地方政府支撐為宜)。

2、上述資料準(zhǔn)備完成后，發(fā)起人開(kāi)始成立私募基金的招募籌備組或籌備委員會(huì)，落實(shí)成員及分工。

3、確定基金募集的對(duì)象和投資者群體(詳見(jiàn)：股權(quán)私募基金(PE)獲利模式揭秘一文)，即基金將要引入的投資者(有限合伙人)范圍。

4、制作相關(guān)的文件，包括但不限于：初次聯(lián)系的郵件、傳真內(nèi)容，或電話聯(lián)系的內(nèi)容;基金的管理團(tuán)隊(duì)介紹和基金的投資方向;擬定基金名稱并制作募集說(shuō)明書(shū);準(zhǔn)備合伙協(xié)議。

5、與基金投資群體的聯(lián)系和接觸，探尋投資者的投資意愿，并對(duì)感興趣者，傳送基金募集說(shuō)明書(shū)。

6、開(kāi)募集說(shuō)明會(huì)，確認(rèn)參會(huì)者的初步認(rèn)股意向，并加以統(tǒng)計(jì)。

7、與有意向的投資者進(jìn)一步溝通，簽署認(rèn)繳出資確認(rèn)書(shū)，并判斷是否達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)(認(rèn)繳資金額達(dá)到預(yù)定募集數(shù)量的70%以上)。

8、如果達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)，基金招募籌備組或籌備委員會(huì)開(kāi)始向指定地區(qū)的工商局進(jìn)行注冊(cè)預(yù)核名。在預(yù)核名時(shí)按照有限合伙企業(yè)歸檔，最終該基金在工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照上表述為：XX投資管理中心或XX投資公司(有限合伙)。

9、預(yù)核名的同時(shí)，如果基金合伙人愿意，可以開(kāi)始策劃與當(dāng)?shù)卣鞴芙鹑诘牟块T進(jìn)行接觸，從而爭(zhēng)取當(dāng)?shù)卣畬?duì)該基金的設(shè)立給予支持(無(wú)償給予基金總額的10%-20%的配套資金)。

1、預(yù)核名通過(guò)后，舉行第一次基金股東會(huì)，確認(rèn)基金設(shè)立和發(fā)展的各種必要法律文件。發(fā)起設(shè)立基金的投資決策委員會(huì)。確定基金的投資決策委員章程、人員并確認(rèn)外聘基金管理公司。

2、基金執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司共同準(zhǔn)備該基金在工商注冊(cè)的所有必要資料(包括：認(rèn)繳出資確認(rèn)書(shū)、合伙協(xié)議、企業(yè)設(shè)立登記書(shū)、委托函、辦公地點(diǎn)證明、身份證或企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、執(zhí)行事務(wù)合伙人照片等);

3、資料準(zhǔn)備完成后，由執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司負(fù)責(zé)向工商部門提交所有注冊(cè)資料并完成注冊(cè);

4、基金投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)人、執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司負(fù)責(zé)人與政府主管部門進(jìn)行實(shí)質(zhì)性接觸，向政府提交基金的設(shè)立計(jì)劃和希望政府給予的支持計(jì)劃。該基金如果能夠得到政府的支持，可以讓該基金未來(lái)在很多業(yè)務(wù)上得到實(shí)質(zhì)性的幫助(政府給予的配套資金;政府幫助下銀行給予的配套貸款;政府協(xié)助給予的低價(jià)土地;國(guó)家政策中政府給予的財(cái)政補(bǔ)貼;稅收優(yōu)惠等)，如果希望該基金得到政府的支持，設(shè)立該基金的計(jì)劃書(shū)可以寫(xiě)上我們準(zhǔn)備投資的方向與政府未來(lái)的發(fā)展方向一致。

5、選定基金未來(lái)放置資金的托管銀行，與銀行接觸并簽署意向協(xié)議。

1、基金領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照并開(kāi)立銀行賬戶，完成基金稅務(wù)登記手續(xù);

2、外聘基金管理公司與投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)人共同商議、策劃基金成立的對(duì)外發(fā)布會(huì);

3、與政府金融主管部門繼續(xù)接觸，確認(rèn)政府對(duì)基金給予的支持情況。

1、基金發(fā)布會(huì)策劃完成，發(fā)布會(huì)運(yùn)行時(shí)間表和執(zhí)行計(jì)劃以及大會(huì)目標(biāo)均獲得投資決策委員會(huì)通過(guò);

2、發(fā)布會(huì)開(kāi)始由外聘基金管理公司操作、實(shí)施;

3、外聘基金管理公司尋找、確認(rèn)基金未來(lái)的首批投資方向，并提交擬投資項(xiàng)目的基礎(chǔ)資料給投資決策委員會(huì)。

1、外聘基金管理公司對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，并制作相應(yīng)的投資可行性研究、商業(yè)計(jì)劃書(shū)并提交投資決策委員會(huì)討論;

2、投資決策委員會(huì)了解擬投資項(xiàng)目的所有情況并進(jìn)行研究;

3、外聘基金管理公司同時(shí)開(kāi)始進(jìn)行基金公司內(nèi)部管理體系的文案建設(shè);

4、外聘基金管理公司開(kāi)始進(jìn)行對(duì)投資方向進(jìn)行全面的項(xiàng)目接觸、調(diào)查和研究;

5、外聘基金管理公司開(kāi)始建立全面的基金運(yùn)行管理體系流程(人員)準(zhǔn)備。

1、投資決策委員會(huì)甄選項(xiàng)目后，一般獲得2/3以上委員同意后，可以通知托管銀行，進(jìn)行投資準(zhǔn)備;

2、基金管理公司委派的財(cái)務(wù)總監(jiān)與資金共同進(jìn)入擬投資項(xiàng)目，財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目資金具有一票否決權(quán);

3、財(cái)務(wù)總監(jiān)每周向投資決策委員會(huì)提交財(cái)務(wù)流水，每月對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行階段性審計(jì)，每季度邀請(qǐng)外界獨(dú)立審計(jì)事務(wù)所對(duì)項(xiàng)目出具獨(dú)立審計(jì)報(bào)告;

4、執(zhí)行事務(wù)合伙人和投資決策委員會(huì)開(kāi)始大面積接觸現(xiàn)有資本市場(chǎng)，獲得信息、吸收經(jīng)驗(yàn)、整合資源;

5、基金管理公司協(xié)助投資決策委員會(huì)不斷進(jìn)行專業(yè)化學(xué)習(xí)，提高整體委員的金融專業(yè)水平。

從我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定來(lái)看私募基金有限合伙是需要一定的程序的，首先要成立有限合伙要進(jìn)行注冊(cè)股權(quán)私募基金，再開(kāi)一次股權(quán)基金大會(huì)，確立法律文件以及相關(guān)的部門，最后設(shè)立銀行賬戶，外聘基金管理公司，以及托管銀行等進(jìn)行投資等等。在這其中基金公司應(yīng)當(dāng)慎重的決策公司的高管，因?yàn)橹挥泻玫墓芾碚卟拍艽龠M(jìn)公司的發(fā)展。

有限合伙人承擔(dān)有限責(zé)任有哪些例外

有限合伙基金公司有哪些特征

什么叫私募基金,私募基金有哪些形式