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證券上市的條件有哪些

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-07 · 660人看過

一、股票

1.上市交易條件

(1)經核準已公開發行;

(2)股本總額不少于人民幣3000萬元;

(3)公開發行的股份達到股份總數的25%以上;股本總額超過人民幣4億元的，該比例為10%以上;

(4)最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

2.暫停交易條件

(1)股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;

(2)不按照規定公開其財務狀況，或對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;

(3)有重大違法行為;

(4)最近3年連續虧損;

(5)其他情形。

3.終止交易條件

(1)股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;

(2)不按規定公開其財務狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正;

(3)最近3年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利;

(4)公司解散或者被宣告破產;

(5)其他情形。

二、公司債券

1.上市交易條件

(1)公司債券的期限為1年以上;

(2)公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元;

(3)公司申請債券上市時仍符合法定的發行條件。

2.暫停交易條件

(1)有重大違法行為;

(2)發生重大變化不符合上市條件;

(3)所募資金不按照核準的用途使用;

(4)未按照募集辦法履行義務;

(5)近2年連續虧損。

3.終止交易條件

有暫停交易第(1)項、第(4)項所列情形之一，經查實后果嚴重的;或者有第(2)項、第(3)項、第(5)項所列情形之一，在限期內未能消除的。

另外，公司解散或者被宣告破產的。

三、基金

1.上市交易條件

(1)基金的募集符合規定;

(2)基金合同期限為5年以上;

(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;

(4)基金份額持有人不少于1000人;

(5)上市交易規則規定的其他條件。

2.暫停交易條件

(1)發生重大變更而不符合上市條件;

(2)違反國家法律、法規，證券監督管理機構決定暫停上市;

(3)嚴重違反投資基金上市規則;

(4)證券監督管理機構和證券交易所認為須暫停上市的其他情形。

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