行證券的申請(qǐng):
(一)受理申請(qǐng)文件
收到申請(qǐng)文件后,5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理;未按規(guī)定要求制作申請(qǐng)文件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理。
(二)初審
中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后,對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初審。
(三)發(fā)行審核委員會(huì)審核
發(fā)行審核委員會(huì)審核申請(qǐng)文件。
(四)核準(zhǔn)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
(五)證券發(fā)行
自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券;超過(guò)6個(gè)月未發(fā)行的,核準(zhǔn)文件失效,須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。
上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)暫緩發(fā)行,并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。該事項(xiàng)對(duì)本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的,發(fā)行證券的申請(qǐng)應(yīng)重新經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
(六)再次申請(qǐng)
證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起6個(gè)月后,可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。
(七)證券承銷(xiāo)
上市公司發(fā)行證券,應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)。
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