證券仲裁的特征相關(guān)問題

第一，證券仲裁是商事仲裁而不是行政仲裁;

第二，證券仲裁是機(jī)構(gòu)仲裁，不是臨時(shí)仲裁;

第三，證券仲裁是依法仲裁，不是友好仲裁;

第四，證券仲裁的事項(xiàng)必須是有關(guān)證券發(fā)行、交易及持有而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)糾紛事項(xiàng)。

靈活性

由于仲裁是一種協(xié)議管轄，可以充分體現(xiàn)當(dāng)事人的意思自治。當(dāng)事人可以決定提交仲裁的證券爭(zhēng)議范圍，可以自主選擇仲裁員，可以在仲裁規(guī)則的范圍內(nèi)約定審理案件的程序和方式。由于仲裁是當(dāng)事人合意的結(jié)果，是一種較為緩和的爭(zhēng)議解決方式，既便于爭(zhēng)議事項(xiàng)的解決，又利于當(dāng)事人今后的業(yè)務(wù)往來。在法律適用上，當(dāng)事人可以約定適用的法律，仲裁庭也可以依據(jù)國(guó)際慣例、行業(yè)慣例及結(jié)合公平合理的原則對(duì)證券案件作出判斷。尤其是在目前我國(guó)證券立法相對(duì)滯后，而證券訴訟需要嚴(yán)格的立法給予支撐的情況下，證券仲裁更顯優(yōu)越性。

效率性

仲裁是一裁終局，比證券訴訟更能迅速及時(shí)解決當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議。由于證券市場(chǎng)行情瞬息萬變，如果解決爭(zhēng)議的時(shí)間過長(zhǎng)，如采用訴訟兩審終審的冗長(zhǎng)程序，可能給當(dāng)事人造成的損失會(huì)更大。而且還會(huì)因市場(chǎng)變化造成舉證困難，使?fàn)幾h解決更趨復(fù)雜。而仲裁程序所用時(shí)間較短，可以減少證券市場(chǎng)變化帶來的不利因素。而且證券仲裁所需費(fèi)用相對(duì)較少，使當(dāng)事人既節(jié)省了時(shí)間，又節(jié)省了費(fèi)用，具有效率性。

保密性

仲裁一般以不公開審理為原則，各國(guó)的仲裁法律和規(guī)則均規(guī)定了仲裁員及仲裁秘書人員的保密義務(wù)，使當(dāng)事人的商業(yè)秘密不致因仲裁活動(dòng)而泄漏。這一點(diǎn)在處理證券爭(zhēng)議時(shí)尤為重要。

專業(yè)性

由于證券爭(zhēng)議具有復(fù)雜性、專業(yè)性和技術(shù)性，要求對(duì)證券爭(zhēng)議進(jìn)行裁判的人員具有相應(yīng)的專業(yè)理論和經(jīng)驗(yàn)。各仲裁機(jī)構(gòu)大都有專業(yè)人士擔(dān)任仲裁員，有的仲裁機(jī)構(gòu)，如貿(mào)-仲，還擁有證券仲裁員，從而能夠保證證券仲裁具有專業(yè)性和權(quán)威性。

總之，證券仲裁對(duì)于我國(guó)現(xiàn)階段證券民事糾紛的解決具有十分重要的意義。要充分發(fā)揮證券仲裁對(duì)我國(guó)證券業(yè)的促進(jìn)作用，就必須盡快構(gòu)建我國(guó)的證券仲裁制度。首先，健全有關(guān)證券仲裁的法律規(guī)范。依據(jù)《股票條例》，證券委和證監(jiān)會(huì)曾規(guī)定凡是與股票發(fā)行或者交易有關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)簽訂證券爭(zhēng)議仲裁協(xié)議或條款，并指定貿(mào)-仲為證券爭(zhēng)議仲裁機(jī)構(gòu)。但自中國(guó)證監(jiān)會(huì)廢止兩通知之后，《股票條例》規(guī)定的證券仲裁更加缺乏可操作性。法律的缺失和沖突必然阻礙證券仲裁制度的建立。其次，仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)盡快制訂專門的證券仲裁規(guī)則。我國(guó)目前尚無一部有效的證券仲裁規(guī)則，貿(mào)-仲雖然已在積極擬訂相關(guān)規(guī)則，但正式出臺(tái)尚需時(shí)日。第三，仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)大力加強(qiáng)自身建設(shè)，可設(shè)立專門的證券仲裁庭，吸收證券專業(yè)人士作為仲裁員。第四，加強(qiáng)對(duì)證券仲裁的理論研究。除了著重對(duì)國(guó)內(nèi)的證券仲裁的立法和實(shí)踐進(jìn)行理論探索和指導(dǎo)之外，還應(yīng)對(duì)外國(guó)先進(jìn)的證券仲裁的法律和規(guī)則進(jìn)行譯介和分析。最后，各種市場(chǎng)主體在其協(xié)議性文件中應(yīng)該多訂仲裁條款，以便發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)啟動(dòng)仲裁程序。證券業(yè)協(xié)會(huì)及證券交易所應(yīng)在其章程或操作規(guī)則內(nèi)制訂有關(guān)仲裁的標(biāo)準(zhǔn)條款，使所有成員之間的仲裁均具有契約的或法律的依據(jù)。

證券仲裁，亦稱證券糾紛仲裁，由證券糾紛與仲裁兩個(gè)概念復(fù)合而成，其與海事仲裁、環(huán)境糾紛仲裁及消費(fèi)者權(quán)益仲裁等一樣，都屬于仲裁諸多類型當(dāng)中的一種具體形態(tài)，它當(dāng)然具有仲裁的共性，同時(shí)又不失其獨(dú)立的價(jià)值。它具體是指在平等主體的當(dāng)事人之間發(fā)生與證券發(fā)行、公司上市、證券交易、代理、登記以及清算等各個(gè)環(huán)節(jié)有關(guān)的權(quán)益爭(zhēng)議時(shí)，基于法律的規(guī)定或者根據(jù)當(dāng)事人雙方事先或事后達(dá)成的仲裁協(xié)議，將爭(zhēng)議提交給相應(yīng)的仲裁機(jī)構(gòu)，由其依照一定的程序?qū)?zhēng)議做出裁決以促進(jìn)爭(zhēng)議盡早解決的一種制度。

證券仲裁的范圍

《中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第2條規(guī)定：“可以解決的爭(zhēng)議范圍包括涉外爭(zhēng)議以及法律、行政法規(guī)特別規(guī)定或者特別授權(quán)的爭(zhēng)議。”在《關(guān)于依法做好證券、期貨合同糾紛仲裁工作的通知》中規(guī)定：適用仲裁方式解決的證券期貨合同糾紛主要有：

(1)證券發(fā)行人與證券公司之間、證券公司與證券公司之間因證券發(fā)行、證券承銷產(chǎn)生的糾紛;

(2)證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與客戶之間因提供服務(wù)產(chǎn)生的糾紛;

(3)基金發(fā)起人、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)之間因基金發(fā)行、管理、托管產(chǎn)生的糾紛;

(4)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人、上市公司之間因提供服務(wù)產(chǎn)生的糾紛;

(5)上市公司、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司因股權(quán)變動(dòng)產(chǎn)生的糾紛;

(6)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)公司、上市公司、基金管理公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其他證券、期貨市場(chǎng)主體之間產(chǎn)生的與證券、期貨交易有關(guān)的其他合同糾紛。

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