股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效不同于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效是指轉(zhuǎn)讓方與受讓方的合同約定對(duì)雙方產(chǎn)生法律約束力的問題,一般來說,如無特殊約定,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽字蓋章后生效。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效是指股權(quán)何時(shí)發(fā)生實(shí)際轉(zhuǎn)移的問題,也就是受讓方何時(shí)取得股東身份的問題,即從工商行政部門登記備案時(shí)起生效。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后,還要合同雙方的適當(dāng)履行,股權(quán)轉(zhuǎn)讓才能實(shí)現(xiàn)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效或不生效,股權(quán)轉(zhuǎn)讓肯定不生效。
股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效只是確定了轉(zhuǎn)讓方與受讓方之間的權(quán)利和義務(wù),股權(quán)的實(shí)際轉(zhuǎn)讓還有賴于對(duì)合同的實(shí)際履行。股權(quán)的實(shí)際轉(zhuǎn)讓就是股權(quán)的交付,合同生效后,轉(zhuǎn)讓方可能依約履行,將股權(quán)交付受讓方,也可能一方或雙方違反合同而拒不交付股權(quán)、拒絕接受或拒絕付款,這就是股權(quán)的轉(zhuǎn)讓合同生效而未實(shí)際履行的狀態(tài)。受讓方享有股權(quán)交付和違約賠償?shù)恼?qǐng)求權(quán),轉(zhuǎn)讓方享有協(xié)助履行和違約賠償?shù)恼?qǐng)求權(quán)。股權(quán)是權(quán)利、義務(wù)的綜合體,對(duì)于財(cái)產(chǎn)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營效果都不錯(cuò)的公司,股權(quán)受讓意味著可以獲得更多的利益,反之,則意味著要承擔(dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任,特別是股東出資不到位和/或公司資不抵債時(shí)。
股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的履行,轉(zhuǎn)讓方的主要義務(wù)是向受讓方移交股權(quán),具體體現(xiàn)為將股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)及請(qǐng)求公司辦理變更登記手續(xù)的意思正式以書面方式通知公司的行為。轉(zhuǎn)讓方與受讓方權(quán)利的交接點(diǎn)是從該通知行為完成之時(shí)起。公司股東名冊(cè)變更登記前,受讓股份的新股東對(duì)其股權(quán)的處分權(quán)受到一定的限制,新股東對(duì)外宣稱其為公司股東,則應(yīng)以公司向其換發(fā)的股票或出資證明或者股東名冊(cè)的登記為其證據(jù)。而受讓方的主要義務(wù)則是按照約定向轉(zhuǎn)讓方支付轉(zhuǎn)讓款。根據(jù)《公司法》第三十六條和第一百四十五條的規(guī)定,將股權(quán)轉(zhuǎn)讓結(jié)果記載于股東名冊(cè)、公司章程修改、變更工商登記等事項(xiàng)是公司的義務(wù)。公司董事負(fù)有及時(shí)辦理的義務(wù),公司的其他股東負(fù)有配合、協(xié)助的義務(wù)。公司未及時(shí)履行義務(wù)的,受讓人可以起訴公司,公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。但公司沒有義務(wù)去監(jiān)督或判定轉(zhuǎn)讓合同約定的其他義務(wù)的履行情況。轉(zhuǎn)讓方在履行通知義務(wù)后,除有特別約定外,轉(zhuǎn)讓方的主要義務(wù)履行完畢,至于公司及其他股東采取什么樣的態(tài)度和行動(dòng),往往不在轉(zhuǎn)讓方的控制之中。受讓方不能正常取得股東身份或行使股東的權(quán)利,轉(zhuǎn)讓方對(duì)此沒有過錯(cuò)的,就不用承擔(dān)因此而產(chǎn)生的后果,法院也不應(yīng)支持受讓方以上述原因要求解除合同的請(qǐng)求。公司怠于或拒絕履行義務(wù)使受讓方不能正常取得股東身份或行使股東權(quán)利的,受讓方的權(quán)利可以通過起訴公司和/或董事得到法律救濟(jì)。法院可判令公司和/或董事履行法律規(guī)定的義務(wù),排除對(duì)股東行使權(quán)利的妨礙。
股權(quán)交付包括股權(quán)權(quán)屬變更和股權(quán)權(quán)能移轉(zhuǎn)。有限公司的出資證明書以及股份有限公司的股票都是股東權(quán)屬證明形式,這是股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效并得到履行的一個(gè)記載。權(quán)能的移轉(zhuǎn)是指股東對(duì)參與公司管理的共益權(quán)和分配公司盈利的自益權(quán)等各種權(quán)利的實(shí)際行使。權(quán)屬變更的價(jià)值在于法律對(duì)股權(quán)的認(rèn)定和法律風(fēng)險(xiǎn)的防范。權(quán)能移轉(zhuǎn)的價(jià)值則在于股東投資的財(cái)產(chǎn)利益和其它權(quán)益的實(shí)際行使。權(quán)屬變更比權(quán)能移轉(zhuǎn)更重要,因?yàn)闄?quán)能的行使若無權(quán)屬的支持,則沒有正當(dāng)性。實(shí)踐中,權(quán)屬變更而未移轉(zhuǎn)權(quán)能或移轉(zhuǎn)了權(quán)能而未辦理權(quán)屬變更的情況常常發(fā)生,這就給股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛的產(chǎn)生埋下了禍種。因此,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)對(duì)權(quán)屬變更和權(quán)能移轉(zhuǎn)做出明確約定。
受讓方在交易的過程中可能不履行或不完全履行支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)的義務(wù),為了防范受讓方不履行支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓的對(duì)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn),股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)明確約定定金罰則或違約賠償?shù)姆秶⑦`約賠償?shù)挠?jì)算方法,轉(zhuǎn)讓方可要求受讓方做出保證或提供擔(dān)保。
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董娟娟,湖北道博律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師。本科畢業(yè)于上海外國語大學(xué),獲得法學(xué)學(xué)士與英語文學(xué)學(xué)士雙學(xué)位。研究生畢業(yè)于華東政法大學(xué),獲得國際法專業(yè)碩士學(xué)位。2011年通過了國家司法考試,2012年通過了英語專業(yè)八級(jí),擁有十分扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)和辦案經(jīng)驗(yàn)。董娟娟律師擅長企業(yè)法律顧問、婚姻家庭、刑事辯護(hù)、經(jīng)濟(jì)糾紛、損害賠償?shù)阮I(lǐng)域的法律實(shí)務(wù)。董娟娟律師始終堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù),以法律為準(zhǔn)繩的原則,以誠信為本,最大限度地維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,贏得了當(dāng)事人的尊重與信任。
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