上海市高級(jí)人民法院

民事判決書

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??（2006）滬高民三（知）終字第104號(hào)

上訴人（原審原告）曹善文，男，漢族，1964年12月15日出生，住山東省濟(jì)南市歷城區(qū)花園路5號(hào)28號(hào)樓1-201。

???? 被上訴人（原審被告）上海美興化工有限公司，住所地上海市金山區(qū)興塔鎮(zhèn)興福利路258號(hào)。

法定代表人封平英，董事長。

委托代理人吳平，上海諾盛律師事務(wù)所律師。

委托代理人顧惠民，上海諾盛律師事務(wù)所律師。

上訴人曹善文因專利侵權(quán)糾紛一案，不服上海市第一中級(jí)人民法院（2005）滬一中民五（知）初字第270號(hào)民 事判決，向本院提起上訴。本院依法組成合議庭，于2006年12月6日公開開庭審理了本案。上訴人曹善文，被上訴人上海美興化工有限公司（以下簡稱美興公司）的委托代理人顧惠民到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。?????

原審法院經(jīng)審理查明：2003年6月25日，中華人民共和國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向曹善文頒發(fā)發(fā)明專利證書，發(fā)明名稱為“二元醇銻的制備方法”，專利號(hào)為ZL00110819.0，專利權(quán)人為曹善文，專利申請(qǐng)日為2000年1月12日。

一審訴訟中，曹善文表示以獨(dú)立權(quán)利要求1確定保護(hù)范圍。該發(fā)明的權(quán)利要求1為：“一種二元醇銻的制備方法，將 Sb2O3或醋酸銻、二元醇加入帶有攪拌裝置、溫度計(jì)及精餾裝置的反應(yīng)器中加熱反應(yīng)，其特征在于在反應(yīng)過程中對(duì)反應(yīng)系統(tǒng)抽真空減壓或通入惰性氣體，并通過精餾裝置不斷除去反應(yīng)過程中產(chǎn)生的水或醋酸。” 在專利說明書記載的15個(gè)實(shí)施例中，無一例外地表述了“在升溫反應(yīng)過程中通過精餾塔除去反應(yīng)生成的水（或醋酸）”的技術(shù)環(huán)節(jié)。

???? 2005年8月23日,曹善文委托中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心對(duì)曹善文專利技術(shù)進(jìn)行了科技查新。該中心出具的科技 查新報(bào)告記載的查新技術(shù)要點(diǎn)包括：1、采用三氧化二銻或醋酸銻與乙二醇直接反應(yīng)一步合成乙二醇銻，并通過調(diào)節(jié)反應(yīng)系統(tǒng)壓力和溫度提高反應(yīng)和降低副反應(yīng)，反應(yīng)過程能夠彈性控制，反應(yīng)時(shí)間僅為1－3小時(shí)，避免了以往國內(nèi)外需要長時(shí)間蒸煮所導(dǎo)致的副反應(yīng)和能耗高的問題。2、采用反應(yīng)與精餾一體化流程，并集中在一 個(gè)反應(yīng)器上，同時(shí)反應(yīng)產(chǎn)物經(jīng)過過濾后直接進(jìn)入結(jié)晶器進(jìn)行結(jié)晶得到產(chǎn)品，不需要高溫濃縮等措施，提高了過程反應(yīng)效率和設(shè)備利用率，縮短了流程，成倍減少了設(shè)備投資和能源消耗。3、采用專有自主設(shè)計(jì)的反應(yīng)器等設(shè)備，其動(dòng)力消耗僅為同類常規(guī)設(shè)備動(dòng)力消耗的1/2或更低。

美興公司的原始筆記顯示，美興公司自1999年3月開始研究乙二醇銻的制備方法，從1999年3月6日至 2000???? 年4月22日試驗(yàn)常壓下反應(yīng)，從2000年4月24日之后開始試驗(yàn)減壓加熱反應(yīng)。出廠成品檢驗(yàn)原始記錄顯示，2000年5月7日，美興公司開始生 產(chǎn)出合格的乙二醇銻。同年9月18日，美興公司發(fā)布了乙二醇銻的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)于同年10月1日實(shí)施。

2003年12月12日，美興公司向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出一項(xiàng)名為???? “一種制備乙二醇銻的方法”的發(fā)明專利申請(qǐng)。 根據(jù)2005年6月15日的發(fā)明專利申請(qǐng)公開說明書的記載，該發(fā)明的權(quán)利要求1為：“一種制備乙二醇銻的方法，其特征在于，在減壓加熱的條件下，以三氧化 二銻和乙二醇為原料，在110°C-150°C的溫度范圍內(nèi)進(jìn)行酯化脫水反應(yīng)，接著進(jìn)行抽濾、冷卻結(jié)晶，然后減壓加熱干燥直接除去過量乙二醇。”

一審訴訟中，一審法院委托上海市科技咨詢服務(wù)中心對(duì)曹善文、美興公司的制備方法是否相同以及美興公司的原始筆記能否反映其試驗(yàn)、開發(fā)制備方法的技術(shù)問題進(jìn)行鑒定。鑒定人認(rèn)為：美興公司申請(qǐng)專利并使用的制備方法中，使用的原料和減壓加熱的反應(yīng)方式與曹善文專利方法 的相應(yīng)技術(shù)特征相同，但是美興公司沒有使用曹善文專利方法中的精餾裝置，也沒有采用精餾裝置直接脫水，而是采用常壓下控制沸點(diǎn)并由冷凝器排出水和乙二醇的液態(tài)混合物的方式。此外，美興公司的原始筆記中記載了美興公司在制備方法開發(fā)中的技術(shù)準(zhǔn)備過程和小試驗(yàn)數(shù)據(jù)，鑒定人結(jié)合技術(shù)聽證、現(xiàn)場勘驗(yàn)的結(jié)果，認(rèn)為該 筆記能夠反映美興公司試驗(yàn)、開發(fā)其制備方法的過程。

另查明，???? 2005年8月23日，曹善文代表濟(jì)南朝暉科技有限公司（以下簡稱朝暉公司）與儀征化纖康潤特種化學(xué)品有限公司簽訂了1份專利技術(shù)實(shí)施許可合同書，雙方約定，朝暉公司許可對(duì)方使用名為“二元醇銻的制備方法”的發(fā)明專利技術(shù)和乙二醇銻生產(chǎn)及設(shè)備專有技術(shù)， 使用費(fèi)為人民幣28萬元。

原審法院認(rèn)為：雙方當(dāng)事人的爭議焦點(diǎn)是美興公司生產(chǎn)乙二醇銻的方法是否落入了曹善文專利保護(hù)范圍。本案雙方當(dāng)事人均確認(rèn)，曹善文的專利方法與美興公司的生產(chǎn)方法有所不同，關(guān)鍵是這兩種方法是否等同。本案曹善文明確以獨(dú)立權(quán)利要求1來確定其專利保護(hù)范圍，故以其中記載的必要技術(shù)特征與被控侵權(quán)的產(chǎn)品制備方法進(jìn)行相應(yīng)比較。現(xiàn)兩種方法的必要技術(shù)特征存在以下區(qū)別：曹善文的專利方法使用帶攪拌裝置、溫度計(jì)及精餾裝置的 反應(yīng)器，在減壓加熱反應(yīng)中采用精餾裝置直接脫水或醋酸，而美興公司在常壓下控制沸點(diǎn)，采用冷凝器排出水和乙二醇的混合液。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定》第十七條第二款的規(guī)定，“等同特征是指與所記載的技術(shù)特征以基本相同的手段，實(shí)現(xiàn)基本相同的功能，達(dá)到基本相同的效果，并且本領(lǐng)域的普通技術(shù)人員無需經(jīng)過創(chuàng)造性勞動(dòng)就能夠聯(lián)想到的特征。”本案中，曹善文采用的反應(yīng)器包括了精餾裝置，而美興公司采用的是冷凝器；曹善文的精餾過程是在減壓狀態(tài)下降低沸點(diǎn)來完成的，而美興公司的脫水過程則是常壓狀態(tài)下用控制沸點(diǎn)的方式完成的。因此，兩者在反應(yīng)裝置及脫水方式上的技術(shù)手段不同。曹 善文精餾排出的是水或醋酸，反應(yīng)產(chǎn)生的乙二醇會(huì)返回反應(yīng)器，而美興公司脫水過程中排出的是水和乙二醇的混合液，沒有返回的乙二醇，故曹善文采用減壓加熱和精餾的一體化流程，能夠提高反應(yīng)效率和設(shè)備利用率并減少能耗，適合規(guī)模化生產(chǎn)；而美興公司的方法則須在反應(yīng)過程中著重控制沸點(diǎn)，存在著反應(yīng)效率低、能耗高 的缺陷，但采用的設(shè)備簡單，設(shè)備投入成本較小，適合小規(guī)模生產(chǎn)。由此可見，兩者在技術(shù)手段上存在的區(qū)別導(dǎo)致兩種生產(chǎn)方法在技術(shù)效果和功能上亦存在不同。據(jù)此，原審法院依照《中華人民共和國專利法》第五十六條第一款的規(guī)定，判決對(duì)曹善文的訴訟請(qǐng)求不予支持。一審案件受理費(fèi)人民幣???? 11,010元，鑒定費(fèi)人民幣 2萬元，由曹善文負(fù)擔(dān)。

曹善文不服一審判決，向本院提起上訴，請(qǐng)求撤銷原審判決，依法改判。上訴人曹善文上訴的主要理由是：第一，冷凝器是精餾裝置的必要組成部分，其專利權(quán)利要求中記載的“精餾裝置”由精餾塔與冷凝器構(gòu)成，美興公司的緩沖器與冷凝器構(gòu)成的裝置系統(tǒng)為蒸餾裝置或者等效蒸餾裝置，用蒸餾替代精餾，屬于等同替換。由于蒸餾僅有一次汽液平衡，而精餾能夠?qū)崿F(xiàn)二次以上的多次汽液平衡，效果相當(dāng)于多次蒸餾，因此曹善文采用精餾裝置 能夠?qū)崿F(xiàn)水與原料乙二醇的完全分離，分離產(chǎn)物是水，而美興公司則因?yàn)槭褂谜麴s裝置替換曹善文的精餾裝置，因此分離效果變劣，排出的是水和原料乙二醇的混合物。況且，故意省略專利權(quán)利要求記載的個(gè)別必要技術(shù)特征的變劣的技術(shù)方案，也應(yīng)當(dāng)適用等同原則認(rèn)定構(gòu)成專利侵權(quán)。第二，原審法院認(rèn)定美興公司自2000年 5月7日開始生產(chǎn)出合格的乙二醇銻顯然存在認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤。美興公司提供的其“企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案登記表”技術(shù)要求中明確記載乙二醇銻的銻含量（％）為 56.0－58.8，而美興公司2000年5月7日出廠成品檢驗(yàn)原始記錄記載的檢測結(jié)果顯示其銻含量為54.9%，為不合格產(chǎn)品。國內(nèi)外相關(guān)企業(yè)關(guān)于乙二 醇銻的質(zhì)量指標(biāo)亦規(guī)定是銻的含量為56.0%???? －58.8%。第三，曹善文的專利與美興公司產(chǎn)品制備方法的生產(chǎn)過程均是減壓脫出酯化反應(yīng)生成水的過程，一審 庭審中鑒定專家也解釋是“減壓反應(yīng)，常壓排水”，原審法院錯(cuò)誤地認(rèn)定美興公司產(chǎn)品制備方法的反應(yīng)脫水過程是在常壓狀態(tài)下用控制沸點(diǎn)的方式完成的。第四，原審法院認(rèn)定“被告的原始筆記中記載了被告在制備方法開發(fā)中的技術(shù)準(zhǔn)備過程和小試驗(yàn)數(shù)據(jù)，鑒定人結(jié)合技術(shù)聽證、現(xiàn)場勘驗(yàn)的結(jié)果，認(rèn)為該筆記能夠反映被告試驗(yàn)、開發(fā)其制備方法的過程”是錯(cuò)誤的。第五，技術(shù)鑒定程序中，鑒定專家僅根據(jù)美興公司的陳述、現(xiàn)場勘查及分析對(duì)比就主觀隨意地對(duì)美興公司產(chǎn)品制備方法中使用的緩沖器進(jìn)行解釋，其鑒定結(jié)論不具備客觀性和公正性。

被上訴人美興公司庭審中口頭答辯稱，原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，美興公司與曹善文的技術(shù)既不相同，也不等同。美興公司的產(chǎn)品制備方法中沒有精餾裝置，其緩沖器沒有精餾的功能和效果，僅僅是防止爆沸的裝置。

二審中，上訴人曹善文向本院提供了4份證據(jù)材料。第一，乙二醇銻中銻含量技術(shù)指標(biāo)，該份證據(jù)材料要證明銻含量 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；第二，化工原理教材和化工辭典資料6頁，該份證據(jù)材料要證明蒸餾和精餾的關(guān)系與區(qū)別，蒸餾和精餾裝置的組成。第三，曹善文專利技術(shù)生產(chǎn)裝置中反 應(yīng)器及精餾部分的PID圖，該份證據(jù)材料要證明曹善文與美興公司生產(chǎn)裝置的異同點(diǎn)；第四，化工辭典資料1頁，該份證據(jù)材料要證明乙二醇與水是混溶的。經(jīng)質(zhì)證，被上訴人美興公司認(rèn)為該???? 4份證據(jù)材料均不屬于本案二審新的證據(jù)材料，不愿意質(zhì)證，并同時(shí)認(rèn)為對(duì)該4份證據(jù)材料的真實(shí)性沒有異議，但認(rèn)為該4份證據(jù)材料 與本案的案件事實(shí)無關(guān)聯(lián)性。

本院認(rèn)為，上訴人曹善文提供的4份證據(jù)材料均形成于本案一審?fù)徑Y(jié)束前，曹善文能夠在一審?fù)徑Y(jié)束前向一審法院提供而未提供，故該些證據(jù)材料不屬于本案二審新的證據(jù)材料，且該些證據(jù)材料與本案案件事實(shí)亦無關(guān)聯(lián)性，故對(duì)該些證據(jù)材料不予采納。

二審中，被上訴人美興公司未向本院提供證據(jù)材料。

經(jīng)審理查明，原審判決認(rèn)定的事實(shí)基本屬實(shí)。另查明，二審?fù)徶校簧显V人美興公司當(dāng)庭表示不再主張其產(chǎn)品制備方法中使用的“緩沖器”裝置為商業(yè)秘密。技術(shù)鑒定報(bào)告記載：“被告利用常壓下控制沸點(diǎn)，控制水的排出。根據(jù)生產(chǎn)記錄可見，經(jīng)由冷凝器，最終排出的是水與乙 二醇的液態(tài)混合物，其中：乙二醇的濃度為65－75％，水的濃度為25－35％。……由于被告的生產(chǎn)方法是在???? 140℃的溫度、真空壓力為－0.08－ 0.095Mpa條件下進(jìn)行酯化脫水反應(yīng)。因此，反應(yīng)器中的反應(yīng)物料極有可能形成爆沸，為了安全，被告在反應(yīng)器上設(shè)置了一個(gè)緩沖器，以防止物料的爆沸”。

本院認(rèn)為：判斷美興公司產(chǎn)品制備方法是否落入曹善文專利權(quán)保護(hù)范圍，是要判斷美興公司產(chǎn)品制備方法技術(shù)方案的技術(shù)特征是否履蓋了曹善文專利權(quán)利要求記載的全部技術(shù)特征。根據(jù)曹善文專利權(quán)利要求的記載，精餾裝置是構(gòu)成其專利技術(shù)方案的一項(xiàng)技術(shù)特征，而根據(jù)技術(shù)鑒定 機(jī)構(gòu)的鑒定結(jié)果，美興公司產(chǎn)品制備方法中不存在精餾裝置，與精餾裝置相對(duì)應(yīng)的裝置為冷凝器，冷凝器特征與精餾裝置特征既不是相同技術(shù)特征，也不是等同技術(shù)特征，故原審法院的相應(yīng)認(rèn)定并無不當(dāng)。

即使如曹善文所主張，其專利權(quán)利要求中記載的精餾技術(shù)特征由精餾塔與冷凝器構(gòu)成，美興公司產(chǎn)品制備方法中使用的緩沖器與冷凝器構(gòu)成的裝置系統(tǒng)相當(dāng)于是蒸餾裝置或者等效蒸餾裝置，精餾裝置特征與蒸餾裝置特征也不是等同的技術(shù)特征。兩項(xiàng)技術(shù)特征等同是指兩項(xiàng)技術(shù)特征 的技術(shù)手段基本相同，實(shí)現(xiàn)的功能基本相同，達(dá)到效果基本相同，并且該兩項(xiàng)技術(shù)特征的替換對(duì)于本技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員來說，無需經(jīng)過創(chuàng)造性勞動(dòng)就能夠想到。即使認(rèn)為精餾與蒸餾這兩項(xiàng)技術(shù)特征的技術(shù)手段是基本相同的，該兩項(xiàng)技術(shù)特征所要實(shí)現(xiàn)水與乙二醇分離的功能是相同的，且該兩項(xiàng)技術(shù)特征的替換對(duì)本技術(shù)領(lǐng) 域普通技術(shù)人員而言無需經(jīng)過創(chuàng)造性勞動(dòng)就能夠想到，但曹善文專利權(quán)利要求記載的精餾裝置能夠?qū)崿F(xiàn)水與乙二醇的完全分離，而美興公司產(chǎn)品制備方法中的所謂蒸餾裝置排出的是水與乙二醇的混合液，且其乙二醇的濃度為???? 65－75％，水的濃度為25－35％，曹善文專利權(quán)利要求記載的精餾裝置與美興公司產(chǎn)品制備方法 中的所謂蒸餾裝置所實(shí)現(xiàn)的水與乙二醇分離的效果顯然既不相同也非基本相同，故曹善文專利權(quán)利要求記載的精餾裝置技術(shù)特征與美興公司產(chǎn)品制備方法中的所謂蒸餾裝置技術(shù)特征仍然不屬于等同的技術(shù)特征。認(rèn)為故意省略專利權(quán)利要求記載的個(gè)別必要技術(shù)特征的變劣的技術(shù)方案，也應(yīng)當(dāng)適用等同原則認(rèn)定構(gòu)成專利侵權(quán)，并無 法律依據(jù)。被控侵權(quán)產(chǎn)品或者方法中必需能找到專利權(quán)利要求中記載的全部技術(shù)特征，才構(gòu)成專利侵權(quán)，如果被控侵權(quán)產(chǎn)品或者方法中缺少了專利權(quán)利要求中記載的即使是一項(xiàng)技術(shù)特征，就不可能構(gòu)成專利侵權(quán)。既然曹善文認(rèn)為美興公司產(chǎn)品制備方法的技術(shù)方案中已經(jīng)省略了其專利權(quán)利要求中記載的個(gè)別技術(shù)特征，美興公司產(chǎn) 品制備方法的技術(shù)方案中就不可能找到曹善文專利權(quán)利要求中記載的全部技術(shù)特征，就不能夠認(rèn)定等同侵權(quán)成立。曹善文的第一條上訴理由不能成立。

原審法院是否錯(cuò)誤認(rèn)定美興公司自2000年5月7日開始生產(chǎn)出合格的乙二醇銻，是否錯(cuò)誤認(rèn)定美興公司產(chǎn)品制備方法的反應(yīng)脫水過程是在常壓狀態(tài)下用控制沸點(diǎn)的方式完成的，是否錯(cuò)誤認(rèn)定“被告的原始筆記中記載了被告在制備方法開發(fā)中的技術(shù)準(zhǔn)備過程和小試驗(yàn)數(shù)據(jù)，鑒定人結(jié)合技術(shù)聽證、現(xiàn)場勘驗(yàn)的結(jié)果，認(rèn)為該筆記能夠反映被告試驗(yàn)、開發(fā)其制備方法的過程”，與曹善文的專利侵權(quán)指控是否能夠成立均無必然的聯(lián)系。況且，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，關(guān)于乙二醇銻的銻含量并無國家強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，不能以美興公司2000年10月???? 1日才實(shí)施的自己的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)去評(píng)判美興公司在2000年5月7日生產(chǎn)的產(chǎn)品是否合格；原審法院只是認(rèn)定美興公司的脫水過程則是常壓狀態(tài)下用控制沸點(diǎn)的方式完成的，而并未認(rèn)定美興公司產(chǎn)品制備方法的反應(yīng)脫水過程是在常壓狀態(tài)下 用控制沸點(diǎn)的方式完成的。曹善文關(guān)于原審法院錯(cuò)誤地認(rèn)定“被告的原始筆記中記載了被告在制備方法開發(fā)中的技術(shù)準(zhǔn)備過程和小試驗(yàn)數(shù)據(jù)，鑒定人結(jié)合技術(shù)聽證、 現(xiàn)場勘驗(yàn)的結(jié)果，認(rèn)為該筆記能夠反映被告試驗(yàn)、開發(fā)其制備方法的過程”，亦無充分的事實(shí)依據(jù)。曹善文以其第二、第三及第四條上訴理由要求支持其上訴請(qǐng)求的 主張均不予支持。

鑒定專家根據(jù)現(xiàn)場勘驗(yàn)、當(dāng)事人的陳述并結(jié)合專家的專業(yè)知識(shí)，可以對(duì)緩沖器進(jìn)行認(rèn)定，曹善文認(rèn)為鑒定專家主觀隨意地對(duì)緩沖器進(jìn)行解釋，并無事實(shí)依據(jù)。況且，即使按照曹善文對(duì)緩沖器的解釋，根據(jù)前面的論述，曹善文的專利侵權(quán)指控亦不能成立。

綜上所述，上訴人曹善文的上訴請(qǐng)求與理由沒有事實(shí)和法律依據(jù)，應(yīng)予駁回。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百五十三條第一款第（一）項(xiàng)、第一百五十八條之規(guī)定，判決如下：

駁回上訴，維持原判。?????

本案二審案件受理費(fèi)人民幣11,010元，由上訴人曹善文負(fù)擔(dān)。

本判決為終審判決。

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審　判　長　張曉都
審　判　員　于金龍
代理審判員　王靜

二○○六年十二月八日

書　記　員　董爾慧

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