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金融機構(gòu)如何識別客戶

來源: 律霸小編整理 · 2022-05-16 · 120人看過

有時，除了為第一筆交易識別客戶，金融機構(gòu)還需要重新識別客戶。這是金融機構(gòu)審慎經(jīng)營的內(nèi)在要求。這表明，客戶識別是一個連續(xù)的過程，金融機構(gòu)與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時無法有效完成。在金融機構(gòu)與客戶的持續(xù)業(yè)務(wù)關(guān)系中，客戶的身份信息及其他相關(guān)情況可能會發(fā)生變化。金融機構(gòu)需要及時發(fā)現(xiàn)這些變化，并根據(jù)這些變化調(diào)整客戶及其交易的風(fēng)險感知，以確保每筆交易符合客戶的交易習(xí)慣和風(fēng)險偏好，從而確保可疑交易的識別建立在更可靠的基礎(chǔ)上。同時，即使客戶的身份信息及其他相關(guān)情況沒有發(fā)生變化，但由于客戶的交易行為和風(fēng)險偏好發(fā)生明顯變化或異常，金融機構(gòu)還應(yīng)重新識別客戶身份，以確認相關(guān)交易是否可疑，以及如果需要通過第三方進行識別，原始代理關(guān)系或受益人關(guān)系是否發(fā)生了變化，金融機構(gòu)應(yīng)當確保第三方已采取符合本法要求的客戶身份識別措施；第三人未采取符合本法規(guī)定的客戶身份識別措施的，金融機構(gòu)應(yīng)當承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。同時，金融機構(gòu)還可以在認為必要時對公安、工商等部門客戶的相關(guān)身份信息進行核實

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肖石榮

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執(zhí)業(yè)證號：

14502201510946325

廣西佑成律師事務(wù)所

簡介：

肖石榮律師畢業(yè)于中南財經(jīng)政法大學(xué)，畢業(yè)后從事公安工作4年，2014年6月辭去公職從事專職律師工作。肖石榮律師在公司治理、民商事、合同糾紛、交通事故及刑事辯護等方面積累豐富的經(jīng)驗，有深厚的法律功底。在執(zhí)業(yè)過程中堅持以當事人的利益為核心，本著高效、專業(yè)的工作態(tài)度，維護了當事人合法權(quán)益，贏得可當事人的認可。

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