股份公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件

除股份公司無記名股票轉(zhuǎn)讓和上市公司流通股證券交易所交易外，有限責(zé)任公司、股份有限公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，通常與受讓人簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。股東轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)，受讓人取得其全部或者部分股權(quán)，成為新股東的，必須遵守民法通則、合同法、公司法等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不得違反強(qiáng)制性規(guī)范。任何規(guī)避法律的合同安排都是被法律禁止和否定的。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無論是簽訂還是履行，都必須遵守法律，尊重社會(huì)秩序和良好習(xí)慣，遵守交易習(xí)慣。只有這樣，交易才能安全高效，股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)最低，交易呈現(xiàn)良性發(fā)展，形成雙贏、多贏的局面。股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)存在于整個(gè)交易過程中，包括法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。這里我們只討論法律風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)交易中的不同“點(diǎn)”描述如下：。風(fēng)險(xiǎn)防范在簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)，公司的股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，股份公司的股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在五人以上。也就是說，有限公司的股東人數(shù)不得超過二人的下限或者五十人的上限，股份公司的股東人數(shù)不得少于五人。這是公司成立和生存的條件。股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得導(dǎo)致股東人數(shù)違法，否則合同將因違法而無效

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的簽訂不得違反法律、法規(guī)、政策或公司章程對(duì)轉(zhuǎn)讓時(shí)間的限制性規(guī)定，《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)起人持有的公司股份，自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理在任職期間不得轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份。根據(jù)法律法規(guī)和政策規(guī)定，不得以從事營(yíng)利活動(dòng)為主體，不得轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)成為公司股東，如各級(jí)國家機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。法律、法規(guī)對(duì)交易主體的權(quán)利和能力有禁止性規(guī)定的，交易主體不得違反規(guī)定訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。例如，股東不得將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司本身，但《公司法》規(guī)定，股份制公司應(yīng)當(dāng)注銷股份，以減少資本金，并與持有股份的公司合并。《中華人民共和國商業(yè)銀行法》禁止商業(yè)銀行以取得非銀行金融機(jī)構(gòu)股權(quán)的形式在境外投資機(jī)構(gòu)和企業(yè)。公司章程對(duì)股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓有特殊限制和要求的，股東在簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)不得違反本規(guī)定。這是對(duì)誠實(shí)信用原則和意思自治原則的實(shí)證研究，法律在民商事領(lǐng)域充分尊重當(dāng)事人的意思，轉(zhuǎn)讓人在再交易過程中可能提供虛假的數(shù)據(jù)和信息。為防止轉(zhuǎn)讓人向受讓人提供虛假數(shù)據(jù)、資料的風(fēng)險(xiǎn)，受讓人可以要求轉(zhuǎn)讓人對(duì)其欺詐行為可能造成的未來債務(wù)提供擔(dān)保或者提供擔(dān)保，如向公安機(jī)關(guān)繳存

2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力風(fēng)險(xiǎn)防范

除依法應(yīng)當(dāng)核準(zhǔn)登記生效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同外，依法成立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自成立之日起生效。如果法律規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須辦理審批手續(xù)后才能生效，則主要限于中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外商投資有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓和公司國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓。現(xiàn)行法律沒有規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須辦理登記手續(xù)才能生效。因此，登記不是合同生效的必要條件。轉(zhuǎn)讓人、受讓人可以附加合同生效的條件。如約定本合同經(jīng)轉(zhuǎn)讓方公司董事會(huì)或股東大會(huì)決議后生效，或公司其他股東承諾放棄優(yōu)先購買權(quán)時(shí)生效，但所附條件應(yīng)合理，而合同履行后的結(jié)果不能作為合同生效的附條件，這種條件在邏輯上是荒謬的，在合同法上已經(jīng)失去了意義。股東名冊(cè)的變更登記或者工商登記簿的變更登記，是對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實(shí)的確認(rèn)，只有在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效并履行后才能進(jìn)行。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效的，不發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓的后果，也不可能在股東名冊(cè)或者工商變更登記。因此，股東名冊(cè)變更登記或工商變更登記不應(yīng)附加條件