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創業板上市有哪些要求

來源: 律霸小編整理 · 2021-06-01 · 1049人看過

創業板上市的第一步是企業改制，設立股份有限公司。擬訂重組方案，聘請保薦機構（證券公司）和會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等中介機構對重組方案的可行性進行論證，對擬重組的資產進行審計評估，簽訂保薦協議，起草公司章程和其他文件，設立公司內部機構，設立股份有限公司。設立股份有限公司，除法律、行政法規另有規定外，取消省級人民政府審批程序。第二步，對企業進行盡職調查和指導。保薦機構和其他中介機構為公司進行盡職調查、問題診斷、專業培訓和業務指導，學習上市公司的必要知識，完善組織結構和內部管理，規范企業行為，明確募集資金的業務發展目標和投資方向，根據開發銀行的上市情況，對存在的問題進行整改，編制IPO申請文件。目前，一年期強制上市指引已經取消，第三步是制作申請文件和申報。企業及其聘用的中介機構應當按照中國證監會的要求制作申請文件，保薦人對核心負責，并對向中國證監會提出的適當推薦負責；符合條件的，中國證監會應當在5個工作日內受理申請文件

第四步是對申請文件進行審核。中國證監會正式受理申請文件后，對申請文件進行初審，征求發行人所在地省級人民政府和國家發改委的意見，并將審查意見反饋保薦人。保薦人組織發行人、中介機構對反饋的審核意見進行回復或整改。初審結束后，在發行審核委員會審核前，對申請文件進行預披露，最終提交發行審核委員會審核

第五步為路演、詢價、定價。發行申請經發行審核委員會審核通過后，中國證監會予以核準。企業將招股說明書摘要、發行公告等信息刊登在指定報刊上。證券公司與發行人進行路演，向投資者推薦、詢價，并根據詢價結果協商確定發行價格，第六步為發行上市。按照中國證監會規定的發行方式，公司向社會公開發行股票，向證券交易所提交上市申請，在登記結算公司辦理股票托管登記，并在證券市場上市。上市后，創業板發行人是依法設立的股份有限公司，連續經營三年以上（有限公司依法變更為股份有限公司的，可以連續計算），保薦人應當按照規定負責持續監管（一）經中國證監會批準向社會公開發行股票；（二）公司股本總額不低于3000萬元；公開發行的股份占公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過4億元的，向社會公開發行股份的比例在10%以上（三）公司近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。盈利要求：（1）近兩年持續盈利，近兩年累計凈利潤不低于1000萬元，并持續增長；或者最近一年實現盈利，凈利潤不低于500萬元，最近一年營業收入不低于5000萬元，最近兩年營業收入增長率不低于30%（2）凈利潤按扣除非經常性損益前后孰低計算（注：以上要求為可選標準，只能滿足其中一項）。依法設立并在主板（中小板）存續的股份有限公司，發行前的股本總額不得少于3000萬元，發行后的股本總額不得少于5000萬元。利潤要求：（1）最近三個會計年度凈利潤為正，累計凈利潤在3000萬元以上，凈利潤按扣除非經常性損益前后孰低計算（2）最近三個會計年度經營活動產生的現金流量凈額超過5000萬元；或最近三個會計年度累計營業收入超過3億元（3）最近一期無明顯虧損

總體而言，主板市場公司較為成熟，現金流穩定，業績良好。相比之下，創業板公司盈利狀況并不理想，但成長潛力較大，公司風險也較大。以上是為您總結的相關資料，希望能對您有所幫助。本網站致力于打造一個優秀的法律咨詢平臺。如果您有任何問題，請進入律師咨詢

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