重慶市渝中區(qū)人民法院

公訴機(jī)關(guān)重慶市渝中區(qū)人民檢察院

被告趙成x，男，1968年7月7日出生于四川省岳池縣，漢族，小學(xué)文化，失業(yè)，居住在重慶市南岸區(qū)。由于該案于2015年10月29日被捕，他于同日被重慶市公安局刑事拘留，并于2015年12月5日被捕。目前被拘留在重慶市渝中區(qū)看守所

張*，秦**，重慶市**律師事務(wù)所律師

重慶市渝中區(qū)人民檢察院以渝檢檢[2016]737號(hào)起訴書(shū)起訴被告趙成x非法經(jīng)營(yíng)罪，并于6月1日向法院提起公訴，2016年，法院依法組成合議庭，適用普通程序，并于同月21日舉行公開(kāi)聽(tīng)證。審判期間，公訴機(jī)關(guān)申請(qǐng)延長(zhǎng)審判，經(jīng)經(jīng)濟(jì)合作小組審議，依法獲準(zhǔn)。該案于同年9月8日再次公開(kāi)審理。重慶市渝中區(qū)人民檢察院指定檢察官刁*出庭支持公訴，被告人趙成X及其辯護(hù)人張*、秦**出庭參與訴訟。審判現(xiàn)已結(jié)束

重慶市渝中區(qū)人民檢察院指控被告趙成X、謝牟佳（分別處理）長(zhǎng)期在重慶市渝中區(qū)解放碑等地非法經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)，明知不具備外匯業(yè)務(wù)資格,在云南,福建等地向張,王,黃購(gòu)買(mǎi)大量美元,泰銖等外幣,在重慶渝中區(qū)出售,支付給王等三人,共計(jì)217698925元,，2014年2月27日至2015年5月25日期間，趙成X向云南張某支付了101288481萬(wàn)元人民幣，用于購(gòu)買(mǎi)泰銖，金額為101288481萬(wàn)元，相當(dāng)于1580.53萬(wàn)美元。2013年5月12日至2014年11月27日期間，2013年2月3日至2015年9月30日期間，趙成X向浙江省義烏市王某支付共計(jì)105639392萬(wàn)元人民幣購(gòu)買(mǎi)美元，金額為105639392萬(wàn)元，折合1648.43萬(wàn)美元，趙成X向福建省黃某支付共計(jì)107710.52萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)美元，金額為107710.52萬(wàn)元，折合1680.07萬(wàn)美元

為了指控被告趙成X的犯罪事實(shí)，公訴人出示了相關(guān)文件證據(jù)、證人證言，被告趙成X的供述、專家意見(jiàn)、司法鑒定報(bào)告等證據(jù)材料作為證據(jù)在法庭上出示。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人趙成X的行為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，情節(jié)特別嚴(yán)重，因此，它要求法院根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第225條判處被告趙成X及其辯護(hù)人對(duì)上述公訴機(jī)關(guān)的指控和犯罪數(shù)額無(wú)異議。趙成x辯稱，公安機(jī)關(guān)扣押的財(cái)產(chǎn)是用于其財(cái)務(wù)管理的。辯護(hù)人認(rèn)為，趙成X與上述提供外匯的犯罪嫌疑人為共同犯罪，主觀惡性程度和社會(huì)危害性較小，起次要作用，為共犯；非法買(mǎi)賣(mài)外匯的數(shù)額不視為特別嚴(yán)重；被繩之以法后，他如實(shí)供述了自己的罪行，并要求緩刑。經(jīng)審理，被告趙成x明知不具備外匯經(jīng)營(yíng)資格，在解放碑非法從事外匯交易，渝中區(qū)等地已有很長(zhǎng)一段時(shí)間了。其中，趙成x向在云南、浙江、福建非法買(mǎi)賣(mài)外匯的張（被起訴）、王（被判刑）、黃（被判刑）購(gòu)買(mǎi)大量美元、泰銖等外幣，共支付217698925元，折合33970300美元，然后在渝中區(qū)等地加價(jià)銷售，非法獲利15萬(wàn)余元。具體事實(shí)如下：

1.在2014年2月27日至2015年5月25日期間，被告趙成x向張某支付購(gòu)買(mǎi)泰銖共計(jì)101288481元，折合15805300美元。在2013年5月12日至2014年11月27日期間，被告趙成x向王支付共計(jì)105639392元購(gòu)買(mǎi)美元，相當(dāng)于16484300美元。2013年2月3日至2015年9月30日期間，被告趙成x向黃支付共計(jì)10771052元購(gòu)買(mǎi)美元，折合1680700美元

另?yè)?jù)了解，被告趙成X于2015年10月29日在市南岸區(qū)福鴻路36號(hào)被公安機(jī)關(guān)逮捕，被繩之以法后，如實(shí)交代了主要犯罪事實(shí)。公安機(jī)關(guān)查獲59456元外幣4673290銖、269000元臺(tái)灣元、1620萬(wàn)韓元、8501馬來(lái)西亞元、4000000印尼盾、360100盧布、290000日元、17040歐元、1000美元香港、2960瑞士法郎。從趙成X隨身攜帶的袋子和他臥室的保險(xiǎn)箱及床邊取出17394美元和100新加坡元，此外還有銀行卡、存折、U形盾牌、身份證、賬簿、簿記簿、快遞賬單、手機(jī)、現(xiàn)金檢測(cè)器等物品，紙條和電話簿被查封和查封

被告趙成X及其辯護(hù)人在庭審期間也對(duì)上述事實(shí)沒(méi)有異議，并有書(shū)面證據(jù)立案決定、逮捕過(guò)程、銀行交易流程、交易統(tǒng)計(jì)、查封清單、情況描述、，戶籍資料等，以及證人王、張、黃、趙、謝、陳、趙、徐等的證詞，被告趙成X的供述和辯護(hù)，搜查記錄，身份證明記錄，專家意見(jiàn)，司法專家報(bào)告和其他證據(jù)足以確定被告趙成x從事非法外匯交易牟利。主觀上，他有向不明物品非法出售外匯的總體意圖。客觀上，他需要為交易的需要準(zhǔn)備外匯。在調(diào)查階段的供述中,他還承認(rèn),公安機(jī)關(guān)在其住所搜查的外匯,被用于倒賣(mài)牟利和吃價(jià)差。因此，對(duì)于警方在其家中搜獲的外匯，可以認(rèn)定其準(zhǔn)備非法出售，其在法庭上提出的辯護(hù)意見(jiàn)將不被接受

根據(jù)本案證據(jù)，可以認(rèn)定，被告趙成X在與王某等人非法交易美元、泰銖之前，曾在本市非法交易外匯，即主觀上有非法交易外匯的意圖。趙成x以買(mǎi)賣(mài)外匯價(jià)差為非法利益，非法買(mǎi)賣(mài)外匯，而王某等人只是部分購(gòu)匯交易對(duì)象。因此,主觀上不能認(rèn)定其有與王某等人非法買(mǎi)賣(mài)外匯的意圖,；客觀地說(shuō)，在交易中，賣(mài)方只有在買(mǎi)方?jīng)Q定購(gòu)買(mǎi)后才能出售是常識(shí)，非法外匯交易也是如此。此外，非法購(gòu)匯應(yīng)支付對(duì)價(jià)，支付對(duì)價(jià)的時(shí)間完全取決于買(mǎi)賣(mài)雙方之間的協(xié)議。因此，交易的具體情況不會(huì)影響本案的事實(shí)認(rèn)定。現(xiàn)行法律規(guī)定，以牟利為目的，在國(guó)家規(guī)定的交易場(chǎng)所以外買(mǎi)賣(mài)外匯，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。因此，客觀上無(wú)法確定趙承X和王某共同非法買(mǎi)賣(mài)外匯。因此，本案不應(yīng)認(rèn)定為共同犯罪。趙成X辯護(hù)人就共同犯罪和共犯提出的辯護(hù)意見(jiàn)不予受理。根據(jù)案件事實(shí)和犯罪數(shù)額，被告趙成x非法買(mǎi)賣(mài)外匯，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，情節(jié)特別嚴(yán)重。他不符合法定緩刑條件，依法不應(yīng)當(dāng)緩刑。辯護(hù)人的相應(yīng)辯護(hù)意見(jiàn)不予受理

法院認(rèn)為，被告趙成x在國(guó)家規(guī)定的交易場(chǎng)所以外非法買(mǎi)賣(mài)外匯，金額3397.03萬(wàn)美元，擾亂了金融市場(chǎng)秩序。情況特別嚴(yán)重，他的行為