國家與政府對私募基金采取的措施

具體監(jiān)管措施有以下三方面：

(一)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和檢查;依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定，采取7項(xiàng)有關(guān)措施：

1、對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料;

2、進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;

3、詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;

4、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;

5、查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

6、查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封;

7、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長十五個(gè)交易日。

(二)中國證監(jiān)會(huì)將私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫;根據(jù)私募基金管理人信用狀況，實(shí)施差異化監(jiān)管。

(三)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施;依法對應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的當(dāng)事人實(shí)施行政處罰。

私募基金明確納入監(jiān)管范圍

《新規(guī)》對私募基金作出了界定，明確了證券私募基金、股權(quán)私募基金均納入監(jiān)管范圍。對私募基金從業(yè)人員也做出了嚴(yán)格的規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，最近3年發(fā)生重大違法違規(guī)行為不能成為私募管理人。另外，犯有貪污受賄等罪行，負(fù)債數(shù)額較大，到期未清償?shù)刃袨椋坏脫?dān)任私募機(jī)構(gòu)高管。

新規(guī)要求，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;同時(shí)，要建立托管業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)的隔離機(jī)制，有效防范利益沖突，保證基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立和安全。

私募基金從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)建立投資申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，防范與投資者發(fā)生利益沖突，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)。私募基金是指向合格投資者募集資金，從事證券投資的基金，投資者門檻一般為單只私募基金的最低認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣。

未登記不能使用"基金"字樣推廣

此外，新規(guī)對合格私募基金的推廣名稱、投資者適當(dāng)性和運(yùn)作流程，也做出了明確規(guī)定，投資者將更加容易區(qū)分正規(guī)私募基金與非法集資。

未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的單位或者個(gè)人，不得使用“基金”、“基金管理”等字樣或者近似名稱進(jìn)行投資活動(dòng)。違反規(guī)定將沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

綜上所述我們可以清楚知道，我國與政府在三個(gè)方面對私募基金采取了相應(yīng)的措施，主要內(nèi)容有中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對私募基金管理人進(jìn)行檢測，根據(jù)私募基金管理人信用狀況，實(shí)施差異化監(jiān)管以及違反相關(guān)規(guī)定的，將對當(dāng)事人實(shí)施行政處罰。如果您還有其他問題，請咨詢律霸網(wǎng)的專業(yè)律師，他們會(huì)為您解答。