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國家與政府對私募基金有哪些措施

來源: 律霸小編整理 · 2025-09-21 · 1097人看過

國家與政府對私募基金采取的措施

具體監管措施有以下三方面:

(一)中國證監會及其派出機構依法對私募基金管理人等相關機構開展私募基金業務情況進行統計監測和檢查;依照《證券投資基金法》第一百一十四條規定,采取7項有關措施:

1、對基金管理人、基金托管人、基金服務機構進行現場檢查,并要求其報送有關的業務資料;

2、進入涉嫌違法行為發生場所調查取證;

3、詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;

4、查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料;

5、查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;

6、查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的,經國務院證券監督管理機構主要負責人批準,可以凍結或者查封;

7、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時,經國務院證券監督管理機構主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的,可以延長十五個交易日。

(二)中國證監會將私募基金管理人及其從業人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數據庫;根據私募基金管理人信用狀況,實施差異化監管。

(三)私募基金管理人等相關機構及其從業人員違反法律、行政法規及《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定,中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施;依法對應當予以行政處罰的當事人實施行政處罰。

私募基金明確納入監管范圍

《新規》對私募基金作出了界定,明確了證券私募基金、股權私募基金均納入監管范圍。對私募基金從業人員也做出了嚴格的規定,因故意犯罪被判處刑罰,最近3年發生重大違法違規行為不能成為私募管理人。另外,犯有貪污受賄等罪行,負債數額較大,到期未清償等行為,不得擔任私募機構高管。

新規要求,私募基金托管人應當安全保管基金財產,對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確?;鹭敭a的完整與獨立;同時,要建立托管業務和其他業務的隔離機制,有效防范利益沖突,保證基金財產的獨立和安全。

私募基金從業人員,應當建立投資申報、登記、審查、處置等管理制度,防范與投資者發生利益沖突,不得從事損害基金財產和投資者利益的投資活動。私募基金是指向合格投資者募集資金,從事證券投資的基金,投資者門檻一般為單只私募基金的最低認購金額不得低于100萬元人民幣。

未登記不能使用"基金"字樣推廣

此外,新規對合格私募基金的推廣名稱、投資者適當性和運作流程,也做出了明確規定,投資者將更加容易區分正規私募基金與非法集資。

未在中國證券投資基金業協會登記的單位或者個人,不得使用“基金”、“基金管理”等字樣或者近似名稱進行投資活動。違反規定將沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

綜上所述我們可以清楚知道,我國與政府在三個方面對私募基金采取了相應的措施,主要內容有中國證監會及其派出機構依法對私募基金管理人進行檢測,根據私募基金管理人信用狀況,實施差異化監管以及違反相關規定的,將對當事人實施行政處罰。如果您還有其他問題,請咨詢律霸網的專業律師,他們會為您解答。

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左娜律師,系山東煒弈律師事務所律師。山東大學法學系本科畢業,法學學士。2012年取得法律職業資格。2010年7月至2011年7月在青島市市南區檢察院實習工作,2011年7月至2014年9月在青島市中級人民法院見習工作,2014年9月從事專職律師工作至今。在實習工作中,將法學理論與法學實踐相結合,為執業積累了大量的工作經驗。自2014年從事律師工作以來,本著對律師職業的熱愛和對委托人認真負責的態度,盡職盡責地辦理經手的每一個案子,獲得了當事人的好評。

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