一、私募基金外包機(jī)構(gòu)設(shè)立的條件

(一)經(jīng)營狀況良好，其中開展私募基金份額登記服務(wù)和信息技

術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本不低于人民幣5000萬元;

(二)公司治理結(jié)構(gòu)完善，內(nèi)部控制有效;

(三)經(jīng)營運(yùn)作規(guī)范，最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄;

(四)組織架構(gòu)完整，設(shè)有專門的服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)和分管服務(wù)業(yè)務(wù)的高管，服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的設(shè)置能夠保證業(yè)務(wù)運(yùn)營的完整與獨(dú)立，服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)有滿足營業(yè)需要的固定場所和安全防范措施;

(五)配備相應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備安全、獨(dú)立、高效、穩(wěn)定的業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，且所有系統(tǒng)已完成包括協(xié)會指定的中央數(shù)據(jù)交換平臺在內(nèi)的業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)測試;

(六)負(fù)責(zé)私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定代表人等應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。所有從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)之日起6個(gè)月內(nèi)具備基金從業(yè)資格，并參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn);

(七)申請機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)評估業(yè)務(wù)是否存在利益沖突并設(shè)置相應(yīng)的防火墻制度;

(八)申請機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及協(xié)會的規(guī)定及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，建立網(wǎng)絡(luò)隔離、安全防護(hù)與應(yīng)急處理等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng);

(九)申請開展信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有國家有關(guān)部門規(guī)定的資質(zhì)條件或者取得相關(guān)資質(zhì)認(rèn)證，擁有同類應(yīng)用服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具有開展業(yè)務(wù)所有需要的人員、設(shè)備、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)以及良好的安全運(yùn)營記錄等條件;

(十)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

二、私募基金外包機(jī)構(gòu)的服務(wù)范圍

1、基金銷售業(yè)務(wù)：宣傳推介基金，發(fā)售基金份額(權(quán)益)，辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)/申購(認(rèn)繳)、分紅、贖回(退出)等活動。

2、基金銷售支付業(yè)務(wù)：依據(jù)《外包指引解答一》是指為基金銷售機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括符合《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定的商業(yè)銀行和支付機(jī)構(gòu)。

3、份額登記業(yè)務(wù)：建立并管理投資人的基金賬戶、負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算、建立并保管基金份額持有人名冊、基金認(rèn)(申)購及贖回等交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

4、估值核算業(yè)務(wù)：指從事基金估值、會計(jì)核算及相關(guān)信息披露等活動，其基本職責(zé)包括：開展基金會計(jì)核算、估值、報(bào)表編制、信息披露，相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送與報(bào)告，相關(guān)業(yè)務(wù)資料的保存管理，配合會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

5、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)：為基金管理人、基金托管人和其他基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障和第三方電子商務(wù)平臺等服務(wù)。

6、投資顧問服務(wù)：為基金管理人提供證券、證券相關(guān)產(chǎn)品、期貨投資咨詢服務(wù)。

7、評價(jià)服務(wù)：為基金管理人提供基金風(fēng)險(xiǎn)、基金收益、基金風(fēng)格、基金成本、基金業(yè)績來源、基金管理人的投資能力、內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告等評價(jià)服務(wù)。

8、其他外包服務(wù)：為基金管理人提供風(fēng)險(xiǎn)管理、銷售后臺系統(tǒng)、投資交易系統(tǒng)等服務(wù)，但應(yīng)在滿足《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》(以下簡稱《指引》)的相關(guān)要求前提下。

三、私募基金的特點(diǎn)

私募股權(quán)基金的運(yùn)作方式是股權(quán)投資，即通過增資擴(kuò)股或股份轉(zhuǎn)讓的方式，獲得非上市公司股份，并通過股份增值轉(zhuǎn)讓獲利。股權(quán)投資的特點(diǎn)包括：

1.股權(quán)投資的收益十分豐厚。與債權(quán)投資獲得投入資本若干百分點(diǎn)的利息收益不同，股權(quán)投資以出資比例獲取公司收益的分紅，一旦被投資公司成功上市，私募股權(quán)投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。

2.股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)。股權(quán)投資通常需要經(jīng)歷若干年的投資周期，而因?yàn)橥顿Y于發(fā)展期或成長期的企業(yè)，被投資企業(yè)的發(fā)展本身有很大風(fēng)險(xiǎn)，如果被投資企業(yè)最后以破產(chǎn)慘淡收場，私募股權(quán)基金也可能血本無歸。

3.股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。私募股權(quán)投資在向目標(biāo)企業(yè)注入資本的時(shí)候，也注入了先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和各種增值服務(wù)，這也是其吸引企業(yè)的關(guān)鍵因素。在滿足企業(yè)融資需求的同時(shí)，私募股權(quán)投資基金能夠幫助企業(yè)提升經(jīng)營管理能力，拓展采購或銷售渠道，融通企業(yè)與地方政府的關(guān)系，協(xié)調(diào)企業(yè)與行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的關(guān)系。全方位的增值服務(wù)是私募股權(quán)投資基金的亮點(diǎn)和競爭力所在。

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